中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法(2021年修正)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法(2021年修正)

(2007年5月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2021年1月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正)

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

期貨公司不得授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，本辦法另有規(guī)定的除外。

第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章 任職條件

第六條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

第七條 擔(dān)任除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；

(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第八條 擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力；

(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第九條 獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

(三)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；

(四)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

(五)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

(六)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

第十條 擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

第十一條 擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格；

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。

第十二條 擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

第十三條 擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。

第十四條 擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格；

(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

(三)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，除具備上述第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：

(一)《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；

(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

(三)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；

(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

(六)因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

(七)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三章 任職備案

第二十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十一條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告書；

(二)任職條件表；

(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條 期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告書；

(二)任職條件表；

(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

(四)期貨從業(yè)人員資格證明；

(五)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告書；

(二)任職條件表；

(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十四條 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告書；

(二)任職條件表；

(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

(四)期貨從業(yè)人員資格證明；

(五)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明；

(六)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交第一款中第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)備案材料。

第二十五條 備案人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)任職人員所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。

第二十七條 期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向任職備案時(shí)備案及抄報(bào)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

(一)免職決定文件；

(二)相關(guān)會(huì)議的決議；

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

期貨公司高級(jí)管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十九條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。

有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案：

(一)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

(三)在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事；

(四)在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第三十條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后12個(gè)月內(nèi)到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，新任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告書；

(二)任職條件表；

(三)任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第四章 行為規(guī)則

第三十一條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

第三十二條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的合法利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

第三十三條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況。

第三十五條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第三十六條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，不得利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章 監(jiān)督管理

第三十七條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。

第三十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用符合任職條件的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第三十九條 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十一條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十三條 期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

(一)任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件；

(二)未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況；

(三)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

(四)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

(五)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

(六)未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

(七)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

(八)違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第四十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；

(二)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

(三)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第四十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

(一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；

(二)拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；

(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

(六)對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第四十六條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

第四十七條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案)。

第四十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第六章 法律責(zé)任

第四十九條 期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。

第五十條 期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款。

第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：

(一)任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正；

(二)任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

(三)未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；

(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

(六)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。

第五十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第五十四條 本辦法自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號(hào))、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字〔2004〕67號(hào))、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》(證監(jiān)期貨字〔2003〕110號(hào))、《關(guān)于落實(shí)對(duì)涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》(證監(jiān)期貨字〔2005〕159號(hào))同時(shí)廢止。

以上就是“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法(2021年修正)”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得期貨從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2021年期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過考試報(bào)名等重要節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功后可及時(shí)獲得2021年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名短信提醒。