中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)

第一章總則

第一條為規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)人員)的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

第四條案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽(tīng)證員、聽(tīng)證會(huì)書(shū)記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)當(dāng)事人)有權(quán)用口頭或者書(shū)面方式申請(qǐng)他們回避：

(一)是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；

(二)與本案有直接利害關(guān)系的；

(三)與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

是否回避，由協(xié)會(huì)在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)作出決定。回避決定作出前，被申請(qǐng)回避的人員應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的工作。

第五條協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。

第六條協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書(shū)，可以通過(guò)郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助、電子送達(dá)、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)。

采用郵寄方式送達(dá)的，以郵件簽收日期為送達(dá)日期。

經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達(dá)方式。當(dāng)事人同意電子送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)提供并確認(rèn)接收文書(shū)的傳真號(hào)、電子信箱、電話(huà)號(hào)碼、微信號(hào)等電子送達(dá)地址。采用電子送達(dá)方式的，以傳真、電子郵件、短信、微信等到達(dá)當(dāng)事人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

采用傳真、電子郵件方式送達(dá)的，應(yīng)記錄傳真發(fā)送和接收號(hào)碼、電子郵件發(fā)送和接收郵箱、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書(shū)名稱(chēng)，并打印傳真發(fā)送確認(rèn)單、電子郵件發(fā)送成功網(wǎng)頁(yè)，存檔備查。

采用短信、微信等方式送達(dá)的，應(yīng)記錄收發(fā)手機(jī)號(hào)碼、收發(fā)微信號(hào)、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書(shū)名稱(chēng)，并將短信、微信等送達(dá)內(nèi)容拍攝照片，存檔備查。

通過(guò)郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助、電子送達(dá)等方式無(wú)法送達(dá)的，可以采用協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)30個(gè)自然日即視為送達(dá)。

第二章適用情形

第七條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：

(一)當(dāng)事人違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過(guò)失；

(二)當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響；

(三)當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額；

(四)當(dāng)事人在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；

(五)當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間；

(六)當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；

(七)其他需要考量的情節(jié)。

第八條會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒：

(一)積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查；

(二)積極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施；

(三)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告；

(四)當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議；

(五)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第九條會(huì)員、從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情對(duì)其從重給予紀(jì)律懲戒：

(一)同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管部門(mén)行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；

(二)同一類(lèi)型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被自律組織采取自律管理措施；

(三)拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查；

(四)對(duì)參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)或者陷害的；

(五)拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；

(六)提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；

(七)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三章立案

第十條協(xié)會(huì)會(huì)員、從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線(xiàn)索來(lái)源包括：

(一)監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交；

(二)協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

(三)投訴、舉報(bào)(已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外)；

(四)會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)；

(五)其他渠道。

第十一條協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違規(guī)案件的線(xiàn)索進(jìn)行初步核實(shí)：

(一)有關(guān)部門(mén)移交的，應(yīng)當(dāng)有移交部門(mén)書(shū)面移交手續(xù)及相關(guān)材料；

(二)協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)有事實(shí)確認(rèn)書(shū)及相關(guān)證據(jù)材料；

(三)投訴、舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)有負(fù)責(zé)受理投訴、舉報(bào)的部門(mén)提供的書(shū)面材料；

(四)會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)有會(huì)員的書(shū)面自查報(bào)告及相關(guān)調(diào)查材料；

(五)其他需要的材料。

第十二條協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線(xiàn)索提出是否立案的建議，提交協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。

第十三條決定立案的，在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書(shū)面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

第十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后10個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面申辯意見(jiàn)。

書(shū)面申辯意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)針對(duì)被調(diào)查的行為或者存在的問(wèn)題陳述事實(shí)、說(shuō)明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說(shuō)明。涉及投訴事項(xiàng)的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說(shuō)明。

第十五條當(dāng)事人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見(jiàn)中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見(jiàn)及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對(duì)當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第四章調(diào)查

第十六條開(kāi)展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開(kāi)展調(diào)查工作。

第十七條調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取以下措施：

(一)進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

(二)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；

(四)調(diào)查需要的其他措施。

在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部老師等協(xié)助調(diào)查。

第十八條調(diào)查組需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示協(xié)會(huì)公函及有效的身份證明文件。

現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)應(yīng)當(dāng)至少由兩名調(diào)查人員在場(chǎng)并制作詢(xún)問(wèn)筆錄，被詢(xún)問(wèn)人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽字確認(rèn)。同一被詢(xún)問(wèn)人就同一問(wèn)題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。

調(diào)查人員復(fù)制相關(guān)文件和資料的，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在復(fù)制件上簽字或者蓋章。

第十九條在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生以下事由的，可以中止調(diào)查：

(一)調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的；

(二)被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的；

(三)其他導(dǎo)致調(diào)查無(wú)法進(jìn)行的事由。

發(fā)生上述事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定中止調(diào)查。上述事由消失后，經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可恢復(fù)調(diào)查。

第二十條在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生以下事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查：

(一)被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng)；

(二)被調(diào)查的從業(yè)人員死亡；

(三)被調(diào)查的當(dāng)事人履行根據(jù)第十九條第(二)項(xiàng)作出的承諾的；

(四)其他需要終止調(diào)查的情形。

被調(diào)查的當(dāng)事人未按照本條第(三)項(xiàng)履行承諾的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)恢復(fù)調(diào)查。

第二十一條案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。

第二十二條協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)將調(diào)查報(bào)告提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)根據(jù)不同情況，作出如下處理：

(一)未發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則，予以結(jié)案；

(二)違規(guī)行為超過(guò)二年的(從違規(guī)行為發(fā)生之日起計(jì)算；違規(guī)行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算)，不予紀(jì)律懲戒，法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)自律規(guī)則另有規(guī)定的除外；

(三)涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)則，符合《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》規(guī)定情形的，依照其規(guī)定處理；

(四)涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)則，符合本規(guī)則第二章規(guī)定的紀(jì)律懲戒情形的，提交自律監(jiān)察委員會(huì)討論處理；

(五)涉嫌違法違規(guī)，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

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第五章紀(jì)律懲戒決定

第二十三條自律監(jiān)察委員會(huì)通過(guò)對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見(jiàn)等材料進(jìn)行審查后，經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

(一)確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實(shí)不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷(xiāo)案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定；

(二)認(rèn)為事實(shí)不清的，要求協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)重新調(diào)查；

(三)確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱(chēng)的，或者其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定。

第二十四條協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；

(二)公開(kāi)譴責(zé)；

(三)限期整改；

(四)暫停會(huì)員部分權(quán)利；

(五)暫停會(huì)員資格；

(六)取消會(huì)員資格；

(七)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

會(huì)員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。

第二十五條協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；

(二)公開(kāi)譴責(zé)；

(三)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

(四)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

(五)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

(六)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

第二十六條紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

紀(jì)律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的期限為3年，但受到第二十五條第(五)項(xiàng)紀(jì)律懲戒的，公布期限為永久。

第二十七條自律監(jiān)察委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2(含)以上通過(guò)。

第二十八條擬對(duì)當(dāng)事人作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由自律監(jiān)察委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)，告知書(shū)包括以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽(tīng)證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十九條自律監(jiān)察委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書(shū)。決定書(shū)應(yīng)載明以下事項(xiàng)：

(一)當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫(xiě)明姓名、性別、從業(yè)資格號(hào)碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫(xiě)明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和辦公地址；

(二)違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)；

(三)懲戒結(jié)論和依據(jù)；

(四)提起申訴的權(quán)利、期限；

(五)作出懲戒決定的日期。

第三十條會(huì)員或者從業(yè)人員有《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》規(guī)定的下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則直接作出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒決定：

(一)會(huì)員或者從業(yè)人員拒不參加約見(jiàn)談話(huà)或者未按要求整改的；

(二)同一會(huì)員或者從業(yè)人員一年內(nèi)被采取批評(píng)警示措施累計(jì)三次及以上的。

第三十一條會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)本規(guī)則對(duì)該行為單獨(dú)作出紀(jì)律懲戒決定：

(一)不履行第八條第(四)項(xiàng)的和解或者調(diào)解協(xié)議的；

(二)有逃避、抵制或者阻撓調(diào)查的行為的。

第三十二條會(huì)員或者從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以按照有關(guān)法律文書(shū)中已確認(rèn)的事實(shí)，并依據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：

(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰或者采取監(jiān)管措施的；

(二)被司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任的。

自律監(jiān)察委員會(huì)按照本條規(guī)定作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停或者取消會(huì)員資格、暫停或者撤銷(xiāo)從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的，不再組織聽(tīng)證。

有關(guān)法律文書(shū)被撤銷(xiāo)或者變更的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以重新作出決定。

第三十三條當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請(qǐng)的，申訴期滿(mǎn)后紀(jì)律懲戒決定書(shū)即發(fā)生效力。

撤銷(xiāo)案件決定書(shū)和不予紀(jì)律懲戒決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第六章聽(tīng)證

第三十四條協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，會(huì)員要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證：

(一)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

(二)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

(三)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

會(huì)員或者從業(yè)人員要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明聽(tīng)證的要求和理由。逾期不提出申請(qǐng)的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

第三十五條申請(qǐng)聽(tīng)證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

第三十六條舉行聽(tīng)證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)三名委員組成聽(tīng)證會(huì)，其中一名委員為聽(tīng)證主持人，其他二名委員為聽(tīng)證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)的人員或者老師作為聽(tīng)證員參加聽(tīng)證。

聽(tīng)證會(huì)書(shū)記員由協(xié)會(huì)1名工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)聽(tīng)證會(huì)記錄工作。聽(tīng)證會(huì)書(shū)面記錄由參加聽(tīng)證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案。自律監(jiān)察委員會(huì)有權(quán)制作聽(tīng)證會(huì)錄音錄像資料作為聽(tīng)證會(huì)記錄的補(bǔ)充形式。

第三十七條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽(tīng)證。當(dāng)事人未按時(shí)參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

第三十八條當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2位代理人參加聽(tīng)證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證前向協(xié)會(huì)提交授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)具體寫(xiě)明授權(quán)范圍和權(quán)限，包括但不限于：代為陳述、申辯、質(zhì)證；代為放棄聽(tīng)證；代收相關(guān)文書(shū)等。

第三十九條當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：

(一)有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；

(二)有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；

(三)有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；

(四)有權(quán)在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束前書(shū)面提出放棄聽(tīng)證；

(五)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)；

(六)遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求。

第四十條聽(tīng)證按下列程序進(jìn)行：

(一)聽(tīng)證開(kāi)始前，書(shū)記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，并宣布聽(tīng)證紀(jì)律；

(二)聽(tīng)證主持人核對(duì)聽(tīng)證參加人，宣布出席聽(tīng)證的聽(tīng)證員、書(shū)記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽(tīng)證參加人在聽(tīng)證中的權(quán)利義務(wù)，詢(xún)問(wèn)案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避；

(三)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始，宣布案由；

(四)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實(shí)、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；

(五)當(dāng)事人或者其代理人陳述申辯意見(jiàn)、提出辯解的證據(jù)；

(六)當(dāng)事人或者其代理人和案件調(diào)查人員雙方就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問(wèn)；

(七)聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員提問(wèn)；

(八)當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；

(九)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。

聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證中有權(quán)對(duì)聽(tīng)證參加人員不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對(duì)不聽(tīng)制止的，可以責(zé)令其退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)。

第四十一條聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽(tīng)證主持人根據(jù)合議情況寫(xiě)出聽(tīng)證報(bào)告，并由聽(tīng)證員簽名后，將聽(tīng)證報(bào)告、聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的證據(jù)，一并報(bào)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)。

聽(tīng)證結(jié)束后，自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)案件調(diào)查材料、聽(tīng)證報(bào)告、聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的其他證據(jù)作出紀(jì)律懲戒或者不予紀(jì)律懲戒的決定。

第四十二條協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第七章申訴

第四十三條當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。

提出書(shū)面申訴申請(qǐng)的，申訴委員會(huì)作出審議決定前暫不予執(zhí)行紀(jì)律懲戒決定。

第四十四條申訴委員會(huì)經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：

(一)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；

(二)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定；

(三)認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；

(四)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，或者原決定認(rèn)定的事實(shí)發(fā)生重大變更的，撤銷(xiāo)原來(lái)的決定，由協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會(huì)重新作出決定；

(五)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷(xiāo)原來(lái)的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。

審議決定通過(guò)后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書(shū)。

第四十五條申訴委員會(huì)由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會(huì)非會(huì)員理事?lián)?，副主任委員及其他委員由普通會(huì)員理事?lián)巍?/p>

申訴委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的1/2(含)以上通過(guò)。

第四十六條申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。

第四十七條申訴委員會(huì)的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時(shí)即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第八章附則

第四十八條協(xié)會(huì)自律規(guī)則中規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反相關(guān)自律規(guī)則需要給予紀(jì)律懲戒的，參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條本規(guī)則2007年12月26日經(jīng)第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行，由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

以上就是“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得期貨從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年9月期貨從業(yè)資格考試仍處于報(bào)名期間，你報(bào)名了嗎？點(diǎn)擊>>>及時(shí)報(bào)名。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2020年期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過(guò)考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功，可及時(shí)獲得短信提醒。