2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前3天練習題

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單選題

1、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)(　)批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

2、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前(　)向期貨公司董事會提出申請。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

3、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是(　)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(　)被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

5、期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員(　)。

A.進行監(jiān)督談話，出具警示函

B.采取強制措施

C.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分

6、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起(　)工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

7、對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，(　)有權依法關閉該營業(yè)部。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機構

8、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于(　)，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

9、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起(　)工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

10、期貨公司變更名稱的，應當在(　)工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

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參考答案及解析：

1、【答案】A

【解析】期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

2、【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第18條規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

3、【答案】C

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

4、【答案】B

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間摞計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

5、【答案】A

【解析】期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

6、【答案】C

【解析】期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

7、【答案】A

【解析】對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉該營業(yè)部。

8、【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

9、【答案】C

【解析】期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

10、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第80條規(guī)定，期貨公司變更名稱的，應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

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