2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：大商所舉辦期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)

為滿足會(huì)員單位的現(xiàn)實(shí)需求，近日大商所在上海舉辦期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)，將交易所前期針對(duì)國(guó)際化后面臨的現(xiàn)實(shí)法律問題做出的專業(yè)咨詢和研究成果分享、回饋給市場(chǎng)。大商所江浙滬地區(qū)47家會(huì)員單位、75位首席風(fēng)險(xiǎn)官及國(guó)際化業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人參與此次活動(dòng)。

期貨日?qǐng)?bào)記者了解到，這是大商所組織的首次境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)。培訓(xùn)會(huì)上，大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人詳細(xì)講解了期貨公司在美國(guó)、新加坡以及中國(guó)中國(guó)香港等15個(gè)國(guó)家(地區(qū))進(jìn)行展業(yè)時(shí)應(yīng)注意的法律問題，梳理相關(guān)國(guó)家(地區(qū))的監(jiān)管思路、歸納總結(jié)相關(guān)國(guó)家(地區(qū))的監(jiān)管模式，結(jié)合調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的境外展業(yè)現(xiàn)實(shí)問題，為市場(chǎng)提供境外展業(yè)合規(guī)建議。

據(jù)了解，大商所分享的境外展業(yè)法律問題主要涵蓋三個(gè)方面：首先是期貨公司能否接受該國(guó)(地區(qū))客戶的開戶;其次是期貨公司能否接受該國(guó)(地區(qū))二代經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)委托以及該國(guó)(地區(qū))經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)牌照的核查方式;最后是期貨公司能否向該國(guó)(地區(qū))主體或到其境內(nèi)進(jìn)行市場(chǎng)推廣，培訓(xùn)所分享的國(guó)家和地區(qū)覆蓋了亞洲、歐洲、大洋洲、北美洲、非洲五大區(qū)域。

參會(huì)會(huì)員普遍反映，本次培訓(xùn)對(duì)于解決公司境外展業(yè)過程中遇到的法律問題提供了較大的幫助，并希望交易所后續(xù)能夠持續(xù)開展類似的活動(dòng)。

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大商所將有計(jì)劃的繼續(xù)面向會(huì)員單位進(jìn)行更多國(guó)家(地區(qū))境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)，幫助會(huì)員單位應(yīng)對(duì)境外法律風(fēng)險(xiǎn)新挑戰(zhàn)，提高中國(guó)期貨公司參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化穩(wěn)步前行。

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