2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：大商所加大對異常交易行為監(jiān)管力度

為進一步強化市場監(jiān)管工作，加強期貨公司風控、合規(guī)負責人的業(yè)務(wù)交流，7月4日至5日，大商所在大連組織召開“會員單位首席風險官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓會議”，來自中國證監(jiān)會和學術(shù)界的老師、期貨公司首席風險官等共140余人參加了此次會議。

證監(jiān)會相關(guān)人士在會上表示，當前期貨市場還面臨著法律不夠健全、產(chǎn)業(yè)和機構(gòu)投資者參與不足、市場體系不完善等問題，證監(jiān)會將不斷完善期貨市場法規(guī)制度體系，加強風險防范，穩(wěn)步擴大對外開放。在加強期貨公司監(jiān)管方面，將進一步增強其合規(guī)經(jīng)營意識和合規(guī)管理能力，加強對凈資本和保證金的監(jiān)管，開展分類評價，規(guī)范場外衍生品業(yè)務(wù)。

記者在會上了解到，今年大商所的監(jiān)管工作重點主要包含四個方面：一是強化風險預(yù)研預(yù)判，積極防范化解風險;二是加強市場一線監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為;三是落實穿透式監(jiān)管要求，做好實控賬戶管理;四是加強客戶行為研究，推進業(yè)務(wù)規(guī)則創(chuàng)新。

大商所相關(guān)負責人在會上表示，下半年期貨市場所面臨的監(jiān)管形勢仍較嚴峻。在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導下，大商所將秉持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險的思想，持續(xù)做好市場風險分析，防范和化解風險，確保市場安全平穩(wěn)運行。

首先，是敬畏風險，交易所將繼續(xù)以防范化解金融風險作為市場監(jiān)管工作的底線和根本性任務(wù)。將持續(xù)堅持底線思維，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線。重點以看穿式監(jiān)管為抓手，加強市場運行監(jiān)測監(jiān)控和分析研判，加大對異常交易行為監(jiān)管力度，有針對性地防控和打擊市場違規(guī)違法交易行為。

其次，是敬畏法治，交易所將進一步修改完善法規(guī)制度，堅持依法治市、依法監(jiān)管。將繼續(xù)配合證監(jiān)會積極推進《期貨法》、《期貨交易所管理辦法》、期貨市場操縱行為認定細則等法律法規(guī)的起草和修訂工作。在法規(guī)制度修訂完善的同時，加大對違規(guī)違法者的稽查、處罰力度，在特別的品種上，將“特別發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力作用，主動尋求外部監(jiān)管資源支持”，加大對市場違規(guī)違法行為排查、稽查力度，讓違規(guī)者付出應(yīng)有代價。

此外，交易所還將提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、加大科技監(jiān)管投入、提升監(jiān)管專業(yè)能力。

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