2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：上期所召開2019年第二期會員合規(guī)監(jiān)管座談會

《金融時報》記者日前從上海期貨交易所(以下簡稱“上期所”)獲悉，為進(jìn)一步提高市場合規(guī)運作整體水平，加強(qiáng)交易所與會員單位風(fēng)險監(jiān)管業(yè)務(wù)的交流與溝通，確保市場監(jiān)管工作有效開展和期貨市場平穩(wěn)運行，上期所近日召開了2019年第二期期貨公司會員合規(guī)監(jiān)管座談會。廣發(fā)期貨、新湖期貨等16家期貨公司首席風(fēng)險官和5家境外中介機(jī)構(gòu)主要風(fēng)控人員參加了座談會。

會上，上期所就交易所市場監(jiān)管工作總體形勢、近期查處違法違規(guī)新動態(tài)及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題等向會員單位進(jìn)行了通報，并重申會員加強(qiáng)投資者宣傳教育工作的重要性。上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人對2019年期貨公司技術(shù)系統(tǒng)專項檢查工作要點進(jìn)行了解讀。同時，座談會邀請了廣發(fā)期貨介紹境外中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作要點，還邀請了市場相關(guān)機(jī)構(gòu)分享合規(guī)風(fēng)控管理等經(jīng)驗做法。

會員單位和境外中介機(jī)構(gòu)代表對此次座談會給予積極評價，并表示當(dāng)前期貨市場運行的內(nèi)外部環(huán)境較為復(fù)雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過召開合規(guī)監(jiān)管座談會，有助于會員了解市場最新監(jiān)管動態(tài)及落實措施，查缺補漏。會員單位和中介機(jī)構(gòu)支持交易所加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險的各項舉措，并積極配合交易所加強(qiáng)對市場風(fēng)險監(jiān)管。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一階段，交易所仍將堅持“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強(qiáng)與會員之間的溝通交流，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運行，切實做好保障市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的各項工作。

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