2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：大商所組織“兩高”新司法解釋專題學習會

近日，大商所召開新司法解釋學習交流會議，組織市場監(jiān)察、法律等崗位人員深入學習新司法解釋，并結(jié)合市場形勢對當前發(fā)揮“五位一體”監(jiān)管合力、加強市場監(jiān)管工作進行了安排。

會議認為，新司法解釋新增了“蠱惑交易操縱”、“搶帽子交易操縱”、“虛假申報操縱”和“跨期、現(xiàn)市場操縱”等違法類型，與刑法第180條、182條規(guī)定的相關(guān)違法類型一同構(gòu)建了關(guān)于證券、期貨市場操縱犯罪和內(nèi)幕交易犯罪的較為完善的規(guī)范，并對情節(jié)嚴重和情節(jié)特別嚴重的認定標準進行了明確。新司法解釋的出臺為依法懲治操縱期貨市場犯罪和利用未公開信息交易犯罪提供了更為明確的法律依據(jù)，對于懲治和預防期貨犯罪、防范化解金融風險、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益提供了更加有力的法律保障。

會議要求，交易所監(jiān)察和法律崗位人員一方面要加強學習刑法和新司法解釋，掌握司法解釋的具體規(guī)定和法治精神，一方面要結(jié)合交易所自律監(jiān)管規(guī)則，通過新司法解釋指導監(jiān)管工作，執(zhí)劍在手、敢于亮劍、從嚴監(jiān)管。

會議強調(diào)，市場監(jiān)管人員要敢于擔起責任、積極作為，從“不忘初心、牢記使命”的政治高度，貫徹落實好“防范重大金融風險”、“精準有效處置重點領(lǐng)域風險”精神，高度重視市場監(jiān)察和風險防控工作;必須敬畏法治，堅持依法治市、依法監(jiān)管，履行好職責;必須敬畏風險，堅持底線思維、運用科學方法，著力防范化解重大金融風險;自律監(jiān)管要充分發(fā)揮科技監(jiān)管、穿透式監(jiān)管作用，提升精準監(jiān)管、精準打擊能力，進一步提高監(jiān)管能力和水平。

學習交流會特別對當前進一步發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力，做好自律監(jiān)管與行政監(jiān)管、刑事打擊的銜接、堅決查處和打擊市場操縱等違法違規(guī)行為進行了工作部署，并對當前違法違規(guī)行為排查、處置和可疑線索及時上報進行了安排。

記者了解到，在期貨市場上出現(xiàn)的操縱市場的形式有很多，包括囤積居奇、對敲交易、自買自賣、分倉移倉等等。這些行為對期貨市場正常運行會造成不利影響，使得期貨價格發(fā)生非正常波動，嚴重時不僅損害投資者利益，而且有礙期貨市場的發(fā)展，嚴重破壞期貨市場管理秩序，對我國企業(yè)積極參與國際競爭也形成了較大的阻礙。

此前，6月28日，“兩高”發(fā)布《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，并在7月1日正式實施。根據(jù)“兩高”司法解釋，“蠱惑交易操縱”、“利用‘黑嘴’薦股操縱”、“‘編故事、畫大餅’的操縱行為”、“利用信息優(yōu)勢操縱”、“虛假申報操縱”、“跨期、現(xiàn)貨市場操縱”，可被認定為刑法規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。

其中，“蠱惑交易操縱”是指操縱市場的行為人故意編造、傳播、散布虛假重大信息，誤導投資者的投資決策，使市場出現(xiàn)預期中的變動而自己獲利?？缙诂F(xiàn)市場操縱是指用拉抬或打壓現(xiàn)貨或者期貨的方式帶動另一個合約，從而實現(xiàn)獲利的方式。

統(tǒng)計顯示，近四年來人民法院一審受理操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易刑事案件112件。特別是近期，北京市第二中級人民法院行政判決書做出終審判決，認定曾某雄編造傳播“雞蛋”市場虛假信息擾亂期貨交易市場的違法行為。

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