2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對(duì)7宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)中安消技術(shù)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中安消技術(shù)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員周俠、吳巧民給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;依法對(duì)中安科信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中安科責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員黃峰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員邱忠成等5人給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;依法對(duì)撫順特鋼信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)撫順特鋼給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫啟、張曉軍、姜臣寶給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員高炳巖等14人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款;依法對(duì)千山藥機(jī)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)千山藥機(jī)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉祥華、周大連給予警告，并分別處以15萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員陳龍暉等14人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至4萬(wàn)元不等的罰款。江西證監(jiān)局依法對(duì)百樂(lè)米業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)百樂(lè)米業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張鎖根、劉小明給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員江萍敏等7人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等的罰款。四川證監(jiān)局依法對(duì)天翔環(huán)境信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)天翔環(huán)境責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)鄧親華給予警告，并處90萬(wàn)元罰款(其中作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄧翔、婁雨雷給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員王軍、王培勇給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款;依法對(duì)升達(dá)林業(yè)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)升達(dá)林業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)江昌政給予警告，并處90萬(wàn)元罰款(其中作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員江山、江昌浩、龍何平給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員向中華給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，中安消技術(shù)作為與中安科重大資產(chǎn)重組的有關(guān)方，將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入盈利預(yù)測(cè)，但在該項(xiàng)目發(fā)生重大變化難以繼續(xù)履行后，未及時(shí)重新提供《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，導(dǎo)致其評(píng)估值嚴(yán)重虛增，并且虛增2013年?duì)I業(yè)收入;中安科據(jù)此披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載;撫順特鋼、千山藥機(jī)未在法定期限內(nèi)披露2017年年報(bào)及2018年第一季度報(bào)告;百樂(lè)米業(yè)2016年年報(bào)和2017年半年報(bào)，在營(yíng)業(yè)收入、存貨、負(fù)債、關(guān)聯(lián)方擔(dān)保等事項(xiàng)存在虛假記載;天翔環(huán)境未及時(shí)披露實(shí)際控制人非經(jīng)營(yíng)性占用資金及關(guān)聯(lián)交易，未及時(shí)、且未在2018年半年報(bào)中披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況;升達(dá)林業(yè)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟及對(duì)外提供的重大擔(dān)保等。

信息披露制度是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的制度基石，是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障。證監(jiān)會(huì)將依法繼續(xù)加大對(duì)信息披露違法行為的執(zhí)法力度，持續(xù)督促上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各類對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，不斷提升上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量，切實(shí)保障廣大投資者合法權(quán)益。

以上內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)依法對(duì)7宗信息披露違法案件作出行政處罰。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。