2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

為適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展的新要求，加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)進(jìn)行了修訂，并于近日正式發(fā)布。

按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)和“中國(guó)政府法制信息網(wǎng)”，就《辦法》向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，進(jìn)一步完善了《辦法》。

《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個(gè)方面：一是提高期貨公司主要股東，尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間、持續(xù)盈利能力相關(guān)要求;增加出資資金、主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性及經(jīng)營(yíng)能力等方面規(guī)定。二是加強(qiáng)期貨公司股東管理，強(qiáng)化股東義務(wù)。增加股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人與期貨公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求;完善股東、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)則。三是完善期貨公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、子公司及境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理。要求期貨公司建立健全對(duì)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、子公司及境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。四是完善期貨公司對(duì)客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確信息系統(tǒng)合規(guī)運(yùn)行的制度要求。

同時(shí)，我會(huì)更新了期貨公司行政許可服務(wù)指南，一并發(fā)布，便利相關(guān)市場(chǎng)主體提交行政許可申請(qǐng)。

2019年第三次期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證將于7月份開始打印，考生們可提前訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)會(huì)提前收到2019年第三次期貨從業(yè)資格考試考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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