期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：中國證監(jiān)會5月17日新聞發(fā)布會問答環(huán)節(jié)

1、問：5月5日，網(wǎng)信證券被遼寧證監(jiān)局采取風(fēng)險監(jiān)控措施。請問證監(jiān)會對此有何評論?

答：近期，我會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財務(wù)狀況持續(xù)惡化、凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險隱患。遼寧證監(jiān)局在前期持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)上，近日依法派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，監(jiān)控公司經(jīng)營、管理活動。目前，公司客戶資產(chǎn)安全，員工基本穩(wěn)定。下一步，監(jiān)管部門將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促化解風(fēng)險，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題依法予以查處。

2、問：記者從多位券商人士處了解到，部分券商已經(jīng)計劃將科創(chuàng)板的兩融平倉時間確定為T+1。請問，這一消息是否屬實(shí)?證監(jiān)會對科創(chuàng)板兩融監(jiān)管有什么具體考慮?

答：2019年3月，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確了科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的。證券公司開展科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)，須遵守《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，要切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，把好準(zhǔn)入關(guān)；應(yīng)通過合同形式與客戶約定包括平倉時間在內(nèi)的權(quán)利、義務(wù)，并嚴(yán)格按照與客戶的合同約定執(zhí)行違約處置等操作，依法保障客戶在一定期限內(nèi)追加擔(dān)保物的權(quán)利；加強(qiáng)客戶溝通和風(fēng)險揭示，相關(guān)措施與流程調(diào)整涉及合同內(nèi)容修改的，需依法履行合同變更程序，避免客戶糾紛。針對科創(chuàng)板特點(diǎn)及其與主板差異化的交易制度設(shè)計，證券公司還應(yīng)秉持審慎原則，嚴(yán)格評估自身風(fēng)險管控與資本實(shí)力，完善融資融券風(fēng)險防控措施與流程，保持科創(chuàng)板融資融券與公司全部融資融券業(yè)務(wù)總額的合理匹配，優(yōu)化完善標(biāo)的證券范圍、擔(dān)保物集中度、授信管理、違約處置等風(fēng)險管理流程，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展。

同時，考慮到科創(chuàng)板公司的特點(diǎn)，市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨于平穩(wěn)，希望廣大投資者合理評估融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險和自身風(fēng)險承受能力，審慎、理性投資。

2019年第三次期貨從業(yè)資格考試即將開始，考生們可以進(jìn)行“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”訂閱功能。有關(guān)2019年7月期貨從業(yè)資格考試報名時間、考試時間、準(zhǔn)考證打印時間以及成績查詢時間，屆時都回短信通知。

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。