期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：上期所修訂標準倉單交易管理辦法

5月10日，上期所公布了《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法(試行)》(下稱《管理辦法》)修訂案，具體涉及倉單交易商準入制度、交易制度、結(jié)算制度及違約違規(guī)處理等內(nèi)容。修訂后的《管理辦法》自2019年5月10日起施行。

上期所相關(guān)負責(zé)人表示，《管理辦法》自2018年5月15日向市場發(fā)布以來，為標準倉單交易業(yè)務(wù)的順利開展和平穩(wěn)運行提供了制度保障。隨著標準倉單交易平臺業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，為進一步滿足市場參與者的需求，完善平臺的功能，同時配合天然橡膠品種標準倉單交易和定向掛牌等新業(yè)務(wù)的上線，上期所對《管理辦法》作了修訂。

據(jù)了解，此次修訂主要涉及四方面內(nèi)容：

一是完善倉單交易商準入制度，在入口環(huán)節(jié)加強風(fēng)險管理，新增申請成為倉單交易商資格條件。

二是為配合天然橡膠品種標準倉單交易和定向掛牌新業(yè)務(wù)的上線，對《管理辦法》交易業(yè)務(wù)進行了修訂。具體來看，第一，根據(jù)天然橡膠品種標準倉單交易的特殊性，對標準倉單的有效期進行規(guī)定。第二，對天然橡膠品種作出“同次掛牌多張倉單時應(yīng)當保證生產(chǎn)年份均相同”的特別規(guī)定。第三，增加定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義。標準倉單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉單交易商向特定倉單交易商發(fā)出標準倉單賣出信息的掛牌方式。

三是為降低市場交易的成本，為實體企業(yè)減輕負擔，對結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進行了修訂。具體來看，交易所向賣方倉單交易商支付貨款時，將按照標準倉單交易品種暫扣摘牌標準倉單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金;開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調(diào)整為23日;發(fā)票違約金按未交增值稅專用發(fā)票對應(yīng)貨款金額的一定比例收取。

四是為了進一步規(guī)范倉單交易商的交易行為，防范相關(guān)風(fēng)險，對違約違規(guī)處理中的市場禁止性行為的情形和處理方式進行了修訂。市場禁止行為包括但不限于以下五方面：第一，倉單交易商單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、倉單優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，通過標準倉單交易，影響標準倉單交易價格、交易量的;第二，倉單交易商蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式進行相互交易，影響標準倉單交易價格、交易量、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不正當利益的;第三，倉單交易商單獨或者合謀，通過信息發(fā)布擾亂市場秩序，影響標準倉單交易價格的;第四，倉單交易商單獨或合謀，壟斷、囤積交易所大量標準倉單，影響或者企圖影響期貨市場行情或交割的;第五，交易所認定的其他禁止行為。另外，新增了一條處理條款，即“倉單交易商交易行為導(dǎo)致標準倉單交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，交易所可以采取對掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對已成交交易的價格不予公布和統(tǒng)計、警告、暫停倉單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉單交易商資格等措施”。

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