期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：上期所3月處理異常交易行為70起

上期所日前發(fā)布的3月份監(jiān)查信息顯示，當(dāng)月，上期所處理異常交易行為70起。其中，自成交超限34起，頻繁報(bào)撤單超限35起，大額報(bào)撤單超限1起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示72次，將9名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)10次，并對(duì)其中1名客戶采取了限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行了全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，3月份上期所對(duì)31組67個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。疑似違規(guī)交易處理方面，3月份上期所對(duì)9起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，對(duì)3名客戶進(jìn)行了談話提醒，對(duì)其中2起疑似違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。

上期能源3月處理異常交易行為5起。其中，自成交超限1起，頻繁報(bào)撤單超限4起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示5次。此外，對(duì)8組20個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，對(duì)其中1起進(jìn)行立案調(diào)查。

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