證監(jiān)會完成2018年公司債券業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作

更新時間：2019-03-26 14:41:43 來源：環(huán)球網校

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為進一步規(guī)范公司債券業(yè)務發(fā)展，提高證券公司內控合規(guī)和風險管理水平，按照問題和風險導向，證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關單位對63家證券公司的公司債券業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。

本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務合規(guī)水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業(yè)務不規(guī)范等問題大幅減少，但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發(fā)現(xiàn)的問題，相關證監(jiān)局已對5家機構采取出具警示函、責令改正等行政監(jiān)管措施;同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構和4名責任人采取了16項行政監(jiān)管措施。

2015年以來，證監(jiān)會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現(xiàn)場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監(jiān)管措施49項。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強制度建設和日常監(jiān)管，嚴處違法違規(guī)行為，推動公司債券業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。

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