證監(jiān)會(huì)通報(bào)債券市場(chǎng)有關(guān)執(zhí)法工作情況

證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于債券市場(chǎng)監(jiān)管的總體要求，依法履行《證券法》賦予的監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲打擊債券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。2018年至今，我會(huì)查辦債券市場(chǎng)違法違規(guī)案件6起，涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為。一是債券發(fā)行人粉飾業(yè)績(jī)，制作虛假申報(bào)材料，騙取發(fā)行核準(zhǔn)。二是債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告，隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)或者擅自改變募集資金用途。三是出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場(chǎng)正常交易秩序。相關(guān)案件顯示，債券違法違規(guī)行為侵害投資者合法權(quán)益，損害債券市場(chǎng)信用基礎(chǔ)，進(jìn)一步加強(qiáng)債券執(zhí)法工作，有效查處債券違法違規(guī)行為，是促進(jìn)我國(guó)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的必然要求。

為深入貫徹黨的十九大精神，落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議要求，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，健全債券市場(chǎng)監(jiān)管體系，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。根據(jù)《意見(jiàn)》，人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委繼續(xù)按現(xiàn)行職責(zé)分工做好債券市場(chǎng)行政監(jiān)管，人民銀行、發(fā)展改革委發(fā)現(xiàn)涉及債券違法活動(dòng)的線索，及時(shí)移送證監(jiān)會(huì);《意見(jiàn)》明確了證監(jiān)會(huì)依法對(duì)銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)違法行為開(kāi)展統(tǒng)一的執(zhí)法工作;確立了人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委協(xié)同配合做好債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法的協(xié)作機(jī)制。

債券執(zhí)法事關(guān)市場(chǎng)運(yùn)行秩序和投資者權(quán)益保護(hù)，是防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有力支撐。下一步，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)《意見(jiàn)》相關(guān)要求，進(jìn)一步深化與人民銀行、發(fā)展改革委等部門(mén)的執(zhí)法協(xié)作，積極構(gòu)建分工明確、密切配合、協(xié)同有效的協(xié)作機(jī)制，不斷完善制度安排，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求，積極穩(wěn)妥地開(kāi)展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。