證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況

為貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于打好防控金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的部署，打擊違法違規(guī)行為，促進(jìn)私募機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，2018年上半年，我會(huì)組織對453家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，檢查對象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“隨機(jī)抽取”方式選取，包括私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元，占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。

本次檢查根據(jù)不同私募機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品類型，確定差異化檢查重點(diǎn)。除資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面的合規(guī)性外，對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的有效性情況，對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用等情況。

從檢查結(jié)果看，私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違規(guī)問題。本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題，其中10家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;59家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估程序、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為;48家私募機(jī)構(gòu)存在開展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財(cái)產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運(yùn)作行為;54家私募機(jī)構(gòu)存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時(shí)不準(zhǔn)確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個(gè)人提供投資建議、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為;200家機(jī)構(gòu)存在內(nèi)控不健全、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務(wù)等不規(guī)范問題。

針對專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，我會(huì)依法采取以下處理措施：

一是對126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;

二是對5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施;

三是將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

同時(shí)，我會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。

本次專項(xiàng)檢查嚴(yán)厲查處私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，向行業(yè)機(jī)構(gòu)有效傳導(dǎo)了監(jiān)管壓力，有利于促進(jìn)私募機(jī)構(gòu)提高合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)意識，提升規(guī)范化運(yùn)作水平。下一步，我會(huì)將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為。同時(shí)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警，防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用。

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