149家期貨公司集體簽署投訴處理承諾書

日前，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在京組織149家期貨公司，統(tǒng)一簽署《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴處理承諾書》，承諾暢通受理渠道，提升處理效率，回應(yīng)投資者關(guān)心，承擔(dān)起投訴處理的主體責(zé)任。

據(jù)悉，承諾書主要包括五項(xiàng)內(nèi)容：暢通投訴受理渠道，在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公開投訴受理熱線和郵箱，明確投訴處理流程;以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延;以務(wù)實(shí)高效的作風(fēng)處理投資者投訴，一般投訴事項(xiàng)10個(gè)工作日處理完畢;復(fù)雜或特殊投訴事項(xiàng)，可以適當(dāng)延期，但要主動(dòng)告知投資者進(jìn)度;在符合法律法規(guī)和雙方合同約定的前提下，尊重投資者意愿，積極配合調(diào)解、仲裁、訴訟等糾紛解決方式，優(yōu)先選擇便捷、低成本的調(diào)解方式;提升服務(wù)質(zhì)量，回應(yīng)投資者關(guān)心，為投資者依法維權(quán)提供必要協(xié)助。

近年來，隨著期貨行業(yè)的發(fā)展，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在日常業(yè)務(wù)開展過程中與投資者發(fā)生的矛盾糾紛日益多樣化、復(fù)雜化。投資者在面對(duì)糾紛時(shí)，傾向于訴諸監(jiān)管部門，希望通過監(jiān)管施壓達(dá)到矛盾快速解決的目的，這樣一方面造成了糾紛案件向上積壓的現(xiàn)象，更不利于矛盾的化解;另一方面也浪費(fèi)了大量監(jiān)管資源，降低了公權(quán)力的使用效率。

根據(jù)各地證監(jiān)局的統(tǒng)計(jì)情況看，強(qiáng)行平倉(cāng)、虛假宣傳等成為投資者投訴的重點(diǎn)問題。根據(jù)湖南證監(jiān)局公布的湖南轄區(qū)2018年上半年證券期貨投訴情況通報(bào)來看，今年上半年，湖南證監(jiān)局收到針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的書面投訴1件，涉及的機(jī)構(gòu)為德盛期貨，反映的問題為強(qiáng)行平倉(cāng)。

8月29日，河南省證監(jiān)局公布對(duì)中原期貨實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。從處罰原因來看，是因?yàn)橹性谪洜I(yíng)銷中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃，且中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

在加強(qiáng)日常監(jiān)管的同時(shí)，各地證監(jiān)局也在積極探索推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。除了上述的簽署投訴處理承諾書之外，第三方調(diào)解和巡回法庭制度也在積極嘗試。比如，近年來，浙江證監(jiān)局與杭州市中級(jí)人民法院等各方共同努力，設(shè)立全國(guó)首個(gè)證券期貨糾紛巡回法庭，同時(shí)大力推動(dòng)調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)和“一站式”訴調(diào)對(duì)接平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)建立證券期貨糾紛示范判決機(jī)制。

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