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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》

更新時(shí)間:2018-09-17 14:49:42 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏6

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動(dòng)態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

為進(jìn)一步落實(shí)期貨市場(chǎng)看穿式監(jiān)管要求,指導(dǎo)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認(rèn)證工作,證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》,對(duì)2013年《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))做出補(bǔ)充監(jiān)管要求。

本公告內(nèi)容主要有以下三個(gè)方面:

一是明確會(huì)員對(duì)客戶的管理。明確期貨公司對(duì)客戶交易行為的管理責(zé)任,要求期貨公司應(yīng)確??蛻粝逻_(dá)的交易指令直達(dá)其信息系統(tǒng)。二是保證會(huì)員能夠得到客戶完整準(zhǔn)確的信息。規(guī)定期貨公司對(duì)其交易、結(jié)算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行接入認(rèn)證管理,確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送功能。三是明確由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息。期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收客戶交易終端信息,并共享給期貨交易所。同時(shí),制定配套的技術(shù)規(guī)范,用于指導(dǎo)期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

客戶交易終端信息采集是重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)性工作,客戶真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息,有助于期貨交易所加強(qiáng)一線監(jiān)管和證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。

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