證監(jiān)會(huì)對(duì)8宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)中植投資內(nèi)幕交易“勤上股份”案作出處罰，責(zé)令中植投資依法處理非法持有的證券，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李軒給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員趙云昊、楊霽給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款;依法對(duì)吳光明內(nèi)幕交易“花王股份”及短線交易“魚(yú)躍醫(yī)療”、“萬(wàn)東醫(yī)療”案作出處罰，對(duì)吳光明內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得9,190,977.21元，并處以27,572,931.63元罰款，對(duì)吳光明2項(xiàng)短線交易行為給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)蔡楚瑜內(nèi)幕交易“全通教育”案作出處罰，對(duì)蔡楚瑜處以3萬(wàn)元罰款。四川證監(jiān)局依法對(duì)胡鐵剛等5人內(nèi)幕交易“士蘭微”案作出處罰，對(duì)胡鐵剛、潘敏智、陳燕沒(méi)收違法所得222,451.56元、39,867.95元、35,929.98元，并分別處以三倍罰款，對(duì)余永祥、馬鵑分別處以5萬(wàn)元罰款，此外，依法對(duì)胡鐵剛短線交易“士蘭微”行為作出處罰，對(duì)胡鐵剛給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。(行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，關(guān)于“士蘭微”的系列內(nèi)幕交易案呈現(xiàn)出“窩案”特征，胡鐵剛時(shí)任士蘭微職工監(jiān)事和混合信號(hào)技術(shù)部部門(mén)經(jīng)理、潘敏智系本次重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方樂(lè)山無(wú)線電的董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人、馬鵑系潘敏智配偶、陳燕系樂(lè)山無(wú)線電副總經(jīng)理且系內(nèi)幕信息知情人樂(lè)山無(wú)線電董事會(huì)秘書(shū)袁某配偶、余永祥為士蘭微常年法律顧問(wèn)，上述人員利用“士蘭微擬以現(xiàn)金方式收購(gòu)樂(lè)山無(wú)線電股權(quán)”這一重大資產(chǎn)重組信息，內(nèi)幕交易了“士蘭微”股票。

圍繞上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)引發(fā)的內(nèi)幕交易案件已屢見(jiàn)不鮮，上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)籌劃周期長(zhǎng)，牽涉面廣，但內(nèi)幕信息絕不能淪為“唐僧肉”，容不得“近水樓臺(tái)先得月”，部分內(nèi)幕知情人在不法利益面前罔顧特定身份、職業(yè)操守，濫用信息優(yōu)勢(shì)地位侵害廣大投資者合法權(quán)益，部分相關(guān)人利用“鄰近”信息的各種便利條件非法獲取內(nèi)幕信息，為牟取非法利益突破法律底線，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，必將受到嚴(yán)懲。我會(huì)將持續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易違法行為高壓打擊態(tài)勢(shì)，通過(guò)強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法對(duì)各類(lèi)內(nèi)幕交易違法行為人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，警示市場(chǎng)相關(guān)方恪守職業(yè)道德、勿越法律底線，切實(shí)維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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