中國證監(jiān)會公布2018年證券公司分類結(jié)果

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價老師評審委員會審議，確定了2018年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

2018年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序)：

注:全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)，渤海匯金資產(chǎn)管理(母公司渤海證券)，長江承銷保薦、長江資產(chǎn)管理(母公司長江證券)，財通證券資產(chǎn)管理(母公司財通證券)，第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))，東證融匯資產(chǎn)管理(母公司東北證券)，東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)，瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)，光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)，華英證券(母公司國聯(lián)證券)，國盛證券資產(chǎn)管理(母公司國盛證券)，國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券(母公司國泰君安證券)，海通證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券)，恒泰長財(母公司恒泰證券)，華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理(母公司華泰證券)，摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)，中泰證券資產(chǎn)管理(母公司中泰證券)，中德證券(母公司山西證券)，申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源)，興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券)，銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券)，招商證券資產(chǎn)管理(母公司招商證券)，浙商證券資產(chǎn)管理(母公司浙商證券)，中投證券(母公司中金公司)，中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。

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