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證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況

更新時(shí)間:2018-06-25 10:43:43 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽25收藏2

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動(dòng)態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神,全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議工作部署,落實(shí)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作安排,加強(qiáng)誠(chéng)信監(jiān)管,提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平,近日,證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息,對(duì)2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

根據(jù)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)記錄的違法失信信息,我們對(duì)2017年度證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)活躍主體的誠(chéng)信狀況進(jìn)行了分析梳理。從違法失信主體情況看,2017年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家。其中,上市公司相關(guān)責(zé)任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)46家、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)37家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2家,會(huì)計(jì)師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機(jī)構(gòu)投資者61家、其他違法失信機(jī)構(gòu)17家。其中,以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主,約占全部違法違規(guī)主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人。其中,上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人,證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員1人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個(gè)人投資者245人、其他人員29人。其中,以上市公司相關(guān)人員(包括上市公司董監(jiān)高,上市公司控股股東、實(shí)際控制人,上市公司持股5%以上個(gè)人投資者,上市公司并購(gòu)重組交易對(duì)方董監(jiān)高,擬上市公司董監(jiān)高)為主,占比54.0%

從違法失信行為情況看,市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位,占比47.4%,內(nèi)控管理違法失信行為占比21.5%,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比17.2%,市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法,這一定程度上說(shuō)明信息披露違法失信行為既是上市公司監(jiān)管的核心,也是市場(chǎng)違法失信的“高危區(qū)”。

今后,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè),促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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