證監(jiān)會(huì)召開打擊市場“黑嘴”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件調(diào)度推進(jìn)會(huì)

日前，證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理黃煒在上海召開案件調(diào)度推進(jìn)會(huì)，集中督辦今年第一批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)部署的8起市場“黑嘴”相關(guān)案件，集體研究案件查辦思路、證據(jù)構(gòu)成、法律適用等疑難復(fù)雜問題。上海專員辦以及北京、河北、河南、湖南、浙江等案件承辦單位負(fù)責(zé)同志和一線辦案人員，會(huì)稽查局、法律部、處罰委有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了調(diào)度推進(jìn)會(huì)。

針對(duì)當(dāng)前市場反映強(qiáng)烈的股市“黑嘴”違法從事投資咨詢業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者參與交易，甚至編造、傳播虛假信息，伺機(jī)實(shí)施操縱市場等不公平交易行為，從中謀取非法利益的突出問題，證監(jiān)會(huì)前期專門部署開展今年第一批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，統(tǒng)籌組織調(diào)配系統(tǒng)執(zhí)法單位，集中查辦股市“黑嘴”相關(guān)案件。工作部署以來，各參與調(diào)查單位按照“牽頭主導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同配合”的總體作戰(zhàn)部署，積極優(yōu)化辦案模式，創(chuàng)新調(diào)查方法，強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，案件查辦工作取得積極進(jìn)展。

從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份復(fù)雜、行為方式隱蔽、違法構(gòu)成多元競合的特點(diǎn)。從行為涉及的主體看，既有持牌咨詢機(jī)構(gòu)和分析師，也有網(wǎng)絡(luò)工作室、大V、博主等并未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)和人員，還有從事客戶招攬、非法營銷、信息散布的輔助人員。從信息傳播的形式看，互聯(lián)網(wǎng)、自媒體成為虛假信息散布傳播的主要載體，既有通過微博、股吧、博客、視頻直播等公開平臺(tái)進(jìn)行的“一對(duì)多”客戶招攬，也有通過微信、QQ私聊、建群等推送信息“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”誘導(dǎo)投資者。從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假信息，有的涉嫌蠱惑交易，有的涉嫌“搶帽子”交易，有的通過組織團(tuán)隊(duì)誘騙投資者入群入會(huì)涉嫌非法經(jīng)營咨詢業(yè)務(wù)。

這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復(fù)雜性，特別是通過網(wǎng)絡(luò)虛擬空間實(shí)施違法行為的特殊性給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰(zhàn)。一是主體身份識(shí)別難，特別是信息端行為和交易端行為的關(guān)聯(lián)查證十分困難。二是資金轉(zhuǎn)賬普遍通過支付寶和微信渠道，而且往往經(jīng)過多道轉(zhuǎn)賬，有的故意采用花樣手段掩蓋多點(diǎn)合謀真相，資金關(guān)聯(lián)鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯，信息傳播路徑不易復(fù)原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認(rèn)定具有特殊性，一線辦案人員亟需業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

調(diào)度推進(jìn)會(huì)集中圍繞辦案單位反映的特殊困難和問題進(jìn)行了深入研究和討論，提出了進(jìn)一步推進(jìn)這批案件辦理的指導(dǎo)意見和工作思路。一是明確辦案方向，突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資咨詢?nèi)齻€(gè)重點(diǎn)方向查證認(rèn)定違法行為;二是把握調(diào)查方法，既要從主體、交易、資金等傳統(tǒng)路徑開展調(diào)查，也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細(xì)查;三是講究工作策略，堅(jiān)持先外圍后中心的工作原則，盡最大可能先行取得外圍證據(jù)，最終實(shí)現(xiàn)突破;四是注重借助外力，既要用足用好我會(huì)監(jiān)管執(zhí)法資源，也要積極爭取公安網(wǎng)信等外部力量的支持;五是主動(dòng)做好相關(guān)法律適用問題的預(yù)研預(yù)判，調(diào)查單位要根據(jù)調(diào)查掌握的事實(shí)情況，及時(shí)提出建議意見，會(huì)機(jī)關(guān)稽查、法律、處罰等部門要及時(shí)研判，提供專業(yè)支持。

會(huì)議指出，股市“黑嘴”及其衍生的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂資本市場信息傳播秩序和公平交易秩序，是危害市場健康運(yùn)行的“毒瘤”。堅(jiān)決打好這場專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)攻堅(jiān)戰(zhàn)，對(duì)有效震懾違法行為，鏟除市場“毒瘤”，切實(shí)維護(hù)市場信息傳播和公平交易秩序具有全局性的重要意義。各辦案參戰(zhàn)單位要高度重視，全力投入，確保完成既定工作目標(biāo)。一是要服從統(tǒng)一指揮，形成作戰(zhàn)優(yōu)勢。要按照縱向指揮有序、橫向配合密切的工作要求認(rèn)真履職，形成執(zhí)法攻堅(jiān)合力。二是要落實(shí)工作保障，抽調(diào)組織精兵強(qiáng)將參與辦案，爭取盡快形成案件突破。三是要發(fā)揚(yáng)敢于擔(dān)當(dāng)、攻堅(jiān)克難的精神和作風(fēng)，創(chuàng)新辦案思路和模式，為類似案件的辦理積累成功經(jīng)驗(yàn)。四是要依法規(guī)范辦案，越是新型案件，越是缺少經(jīng)驗(yàn)，越是要強(qiáng)調(diào)把握辦案規(guī)律，圍繞違法構(gòu)成組織夯實(shí)證據(jù)，嚴(yán)格追究法律責(zé)任，確保辦案質(zhì)量。

會(huì)議要求辦案單位在辦好案件的同時(shí)，要重視發(fā)揮稽查辦案的綜合效應(yīng)，注重積累案件素材，梳理案件特點(diǎn)，總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，為下一步開展案件宣傳工作，引導(dǎo)市場輿論，警示投資者識(shí)別和防范違法行為夯實(shí)工作基礎(chǔ)、創(chuàng)造有利條件。通過案件調(diào)度推進(jìn)、督導(dǎo)重點(diǎn)案件的查辦，是稽查辦案工作立足于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、整治市場亂象的總體工作要求，統(tǒng)籌調(diào)度全系統(tǒng)稽查力量，集中解決執(zhí)法難題，加快推進(jìn)案件辦理的專門工作嘗試。根據(jù)辦案工作的實(shí)際需要，這項(xiàng)工作將會(huì)積極有序地安排進(jìn)行。

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