證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，2宗內(nèi)幕交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，寧波圣萊達(dá)電器股份有限公司(簡稱圣萊達(dá))2014年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)，預(yù)計(jì)2015年度凈利潤亦將為負(fù)，為防止被交易所特別處理，圣萊達(dá)尋求增加營業(yè)外收入，以便扭虧為盈。為此，圣萊達(dá)通過虛構(gòu)影視版權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和虛構(gòu)財(cái)政補(bǔ)助的手段，虛增2015年度收入和利潤2000萬元，虛增凈利潤1500萬元，導(dǎo)致2015年年度報(bào)告存在虛假記載。圣萊達(dá)的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)圣萊達(dá)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。對(duì)于相關(guān)責(zé)任人員，我會(huì)將另行依法處理。

2宗內(nèi)幕交易案中，一是王良友、周某文系云南文山電力股份有限公司(簡稱文山電力)重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“閆某紅”賬戶買入“文山電力”，獲利約173萬元;石朝輝系周某文表哥，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其與周某文存在通訊聯(lián)絡(luò)，并控制使用本人賬戶買入“文山電力”，虧損約10萬元。王良友、石朝輝的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收王良友違法所得約173萬元，并處以約348萬元罰款;對(duì)石朝輝處以30萬元罰款。二是李胤某某系松德智慧裝備股份有限公司(簡稱智慧松德)擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳漢騰與李胤某某存在聯(lián)絡(luò)接觸，陳漢騰控制使用本人證券賬戶買入“智慧松德”134,100股，獲利約34.9萬元。陳漢騰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)陳漢騰沒收違法所得約34.9萬元，并處以約104.8萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)秩序造成了負(fù)面影響，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。我會(huì)將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的原則，整治市場(chǎng)亂象，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：了解更多行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！