證監(jiān)會印發(fā)實施《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》

為了積極應對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展對證券期貨監(jiān)管提出的新挑戰(zhàn)新要求，有效提升稽查執(zhí)法科技化水平，結(jié)合證券期貨稽查執(zhí)法實踐，在廣泛深入調(diào)研論證，充分借鑒經(jīng)驗的基礎上，近日，證監(jiān)會正式印發(fā)了《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》。這是證監(jiān)會認真貫徹落實習近平總書記關于科技強國和網(wǎng)絡強國建設重要戰(zhàn)略思想的重大工作舉措，標志著資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設進入全面提升質(zhì)量和水平的新階段。

工作規(guī)劃堅持以辦案為核心，以數(shù)據(jù)為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質(zhì)量為保障，以技術(shù)為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的“六大工程”。一是數(shù)據(jù)集中工程。整合系統(tǒng)內(nèi)外部、執(zhí)法上下游、鏈條前后端執(zhí)法數(shù)據(jù)資源，容納包括稽查案件數(shù)據(jù)、日常監(jiān)管數(shù)據(jù)、交易業(yè)務數(shù)據(jù)、部委共享數(shù)據(jù)、市場社會數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)內(nèi)容，建設兼容性強的執(zhí)法大數(shù)據(jù)平臺。二是數(shù)據(jù)建模工程。運用機器算法提供線索發(fā)現(xiàn)、類案調(diào)查模型、疑難案件突破等案件調(diào)查智能解決方案。三是取證軟件工程。開發(fā)統(tǒng)一兼容的，針對主體、資金、交易關聯(lián)等取證需要的電子取證工具集，提高調(diào)查取證的科技化水平。四是質(zhì)量控制工程。構(gòu)建證據(jù)審查、行為認定、處罰裁量的智能控制體系，促進執(zhí)法工作標準規(guī)范。五是案件管理工程。對稽查處罰全鏈條進行信息、程序和流程的自動管控，實現(xiàn)案件從線索、調(diào)查、審理、處罰、復議、訴訟的全覆蓋。六是調(diào)查輔助工程。建設類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達等執(zhí)法輔助工具集，為案件查辦提供技術(shù)支持和保障。

通過“六大工程”建設，著力實現(xiàn)四個方面的目標。一是形成實時精準的線索流，提升主動發(fā)現(xiàn)和智能分析案件線索的能力，實現(xiàn)線索發(fā)現(xiàn)的智能化。二是形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實現(xiàn)執(zhí)法工作的流程化、規(guī)范化。三是形成調(diào)查處罰的標準鏈，明確案件調(diào)查的證據(jù)標準和規(guī)則，以及處罰的裁量原則尺度，實現(xiàn)執(zhí)法標準的規(guī)范化、一致性。四是形成智能實用的工具鏈，為案件調(diào)查提供先進的軟件和硬件支撐，實現(xiàn)辦案工具運用科技化。

工作規(guī)劃要求堅持需求導向，既立足當前，確?？萍蓟ㄔO的針對性和實效性，又著眼長遠，體現(xiàn)科技化建設的前瞻性、可持續(xù)性和可擴展性;堅持統(tǒng)一規(guī)劃，加強頂層設計，確?？萍蓟ㄔO定位準確、方向明確、布局科學;堅持尊重規(guī)律，既要充分反映稽查辦案工作的業(yè)務規(guī)律，又要尊重技術(shù)實現(xiàn)的科學規(guī)律，確保功能需求符合實踐需要，確保技術(shù)領先;堅持確保安全，要強化和完善安全標準設置、網(wǎng)絡安全防護、權(quán)限分級控制等措施，確保數(shù)據(jù)、系統(tǒng)和運行安全，符合保密規(guī)范標準。

工作規(guī)劃立足于稽查執(zhí)法科技化建設基礎性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性定位，明確要求舉全系統(tǒng)之力，合力推進實施建設工作。工作規(guī)劃要求系統(tǒng)各單位、各部門高度重視，專門安排，專人負責，強力推動，以高度的政治責任感擔當負責、積極作為，切實落實好規(guī)劃確定的科技化建設各項工作任務。

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