《期貨法律法規(guī)》期貨公司管理辦法單選題練習

單項選擇題

1.下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是(　B　)。[2010年9月真題]

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

2.下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業(yè)，不符合條件的是(　C　)。[2013年3月真題]

A.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元

B.乙企業(yè)或有負債凈占凈資產(chǎn)的40%

C.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內有1個會計年度盈利

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

【解析】《期貨公司管理辦法》第七條第一項規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備：實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。C項，丁企業(yè)的凈資產(chǎn)低于人民幣3000萬元，不符合條件。

3.下列擬持有期貨公司100%股權的企業(yè)，不符合條件的是(　B　)。[2012年5月真題]

A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

B.凈資本9億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

4.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前兩個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是(　B　)。[2010年9月真題]

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條第一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，其申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

5.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在(　D　)上公告。[2010年9月真題]

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

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