證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)今年已開罰單80份

據(jù)《證券日報(bào)》記者根據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月20日，各地證監(jiān)局已經(jīng)作出了80份行政處罰決定，這一數(shù)量占了去年全年總數(shù)的近三分之一。

從各個(gè)地方證監(jiān)局來看，上海證監(jiān)局開出的罰單數(shù)量最多，達(dá)到了41份。其中，18份有上海普天信息披露違法違規(guī)有關(guān)，16份與中毅達(dá)信息披露違法有關(guān)，3份與界龍集團(tuán)有關(guān)。

據(jù)了解，為彌補(bǔ)2014年度利潤缺口、完成利潤指標(biāo)，上海普天通過3筆虛假貿(mào)易，虛增營業(yè)收入4261.75萬元，虛增利潤總額998.4萬元，占公司2014年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表利潤總額1354.96萬元的73.68%。

上海證監(jiān)局決定對時(shí)任上海普天法定代表人、總經(jīng)理鄭建華給予警告，并處以10萬元罰款;對時(shí)任公司總經(jīng)理助理、能源事業(yè)部負(fù)責(zé)人沈忠華給予警告，并處以30萬元罰款;對時(shí)任公司總會計(jì)師陸維林給予警告，并處以25萬元罰款;對其余15個(gè)當(dāng)事人予以警告，并處以3萬元-5萬元不等的罰款。

上海界龍集團(tuán)有限公司被罰，源于兩方面原因：非法利用他人賬戶從事證券交易和內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票。

其中，對界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”“孫某波”證券賬戶進(jìn)行證券交易的行為，上海證監(jiān)局責(zé)令界龍集團(tuán)改正，并處于10萬元罰款，對費(fèi)屹立、費(fèi)鈞德給予警告，并分別處以5萬元罰款。

對界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的行為，上海證監(jiān)局沒收界龍集團(tuán)違法所得5771970.92元，并處以罰款5771970.92元;對費(fèi)屹立、費(fèi)鈞德給予警告，并分別處以30萬元罰款。

從違法行為來看，信息披露違規(guī)數(shù)量仍然是最多的，至少有43份行政處罰決定書與之相關(guān)。另外，還包括內(nèi)幕交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、短線交易、編造傳播虛假信息等。

業(yè)界認(rèn)為，派出機(jī)構(gòu)積極執(zhí)法、敢于擔(dān)當(dāng)，對市場亂象抓早抓小，為規(guī)范市場秩序，維護(hù)市場健康穩(wěn)定發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。

據(jù)了解，今年證監(jiān)會將扎實(shí)推進(jìn)依法行政和法治政府建設(shè)，公正執(zhí)法、廉潔執(zhí)法、從嚴(yán)執(zhí)法、高效執(zhí)法，進(jìn)一步整合全系統(tǒng)行政處罰資源、提升行政處罰效能，不斷強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場生態(tài)，為資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。

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