關于舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班的通知
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關于舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班的通知
各期貨公司會員：
為提高期貨公司合規(guī)業(yè)務水平，增強期貨公司合規(guī)意識，落實期貨監(jiān)管協(xié)作備忘錄精神，協(xié)會擬聯(lián)合鄭州商品交易所、地方證監(jiān)局、中國期貨市場監(jiān)控中心，共同舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班?，F(xiàn)將有關培訓安排通知如下：
一、培訓對象
期貨公司合規(guī)、風控等相關業(yè)務人員，每家期貨公司限報3人。
二、時間及地點
為便利從業(yè)人員就近參加培訓，培訓地點設在5個城市。培訓地點及預計時間如下：
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培訓城市 |
時間 |
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北京 |
4月下旬 |
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成都 |
5月上旬 |
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深圳 |
6月下旬 |
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杭州 |
7月中旬 |
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上海 |
7月下旬 |
三、培訓內容
期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班課程表
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時間 |
課程內容（老師） |
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下午 |
14:00-15:00 |
期貨公司凈資本及分類監(jiān)管制度介紹（證監(jiān)會期貨部） |
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15:00-16:00 |
期貨公司及分支機構監(jiān)管案例詳解（北京證監(jiān)局） |
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16:00-17:00 |
期貨公司監(jiān)管報表及實際控制關系報備規(guī)范（監(jiān)控中心） |
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上午 |
9:00-9:30 |
鄭商所規(guī)則體系（交易所法律合規(guī)部） |
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9:30-10:30 |
鄭商所市場監(jiān)察業(yè)務介紹（交易所市場監(jiān)察部） |
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10:30-11:30 |
鄭商所交割業(yè)務介紹（交易所交割部） |
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下午 |
14:00-14:45 |
鄭商所結算業(yè)務介紹（交易所結算部） |
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14:45-15:30 |
鄭商所會員檢查工作介紹（交易所會員部） |
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15:30-16:30 |
中期協(xié)自律規(guī)則及違規(guī)案例介紹（中期協(xié)） |
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16:30-17:30 |
風險管理公司業(yè)務規(guī)則詳解（中期協(xié)） |
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注：實際培訓日程可能因監(jiān)管要求、市場情況等變化作調整。
四、培訓組織
合規(guī)業(yè)務培訓班由鄭商所承辦，培訓報名由鄭商所負責，具體培訓時間、地點、報名鏈接參見鄭商所網站的培訓通知。
培訓班免收學員培訓費。
此次培訓列入中國期貨業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓系列。
特此通知。
中國期貨業(yè)協(xié)會
二〇一八年四月十六日
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