期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：期貨經(jīng)紀(jì)合同

本期考點(diǎn)：期貨經(jīng)紀(jì)合同

1.下列符合期貨經(jīng)紀(jì)公司可以為其申請(qǐng)交易編碼的客戶是(　　)。

A.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶

B.符合實(shí)名制要求的客戶

C.提供影像資料的客戶

D.使用合規(guī)代理人開(kāi)戶的單位客戶

答案：A

解析：期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

2.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

答案：ABCD

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第30條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第30條的規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。因此，本題的正確答案為ABCD。

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