證監(jiān)會(huì)投保局副局長(zhǎng)黃明：將投資者保護(hù)落實(shí)到監(jiān)管工作各環(huán)節(jié)

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上交所近日舉行2017年度投資者保護(hù)系列活動(dòng)頒獎(jiǎng)會(huì)。證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局副局長(zhǎng)黃明在會(huì)上表示，保護(hù)好投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的資本市場(chǎng)，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要保障，也是監(jiān)管工作的初心和使命。

黃明介紹了近年來(lái)證監(jiān)會(huì)開展的一系列投資者教育和保護(hù)工作：發(fā)布了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》;完善了上市公司退市、分紅等制度，強(qiáng)化了實(shí)質(zhì)性信息披露監(jiān)管;建設(shè)了100多家國(guó)家級(jí)和省級(jí)投教基地，為廣大中小投資者提供免費(fèi)、便捷、專業(yè)的教育服務(wù);升級(jí)優(yōu)化了“12386”證監(jiān)會(huì)熱線服務(wù)平臺(tái)，妥善處理投資者各類訴求近30萬(wàn)件;持續(xù)開展了多項(xiàng)投資者教育和保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng);推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育體系試點(diǎn);督促上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示;推動(dòng)開展了持股行權(quán)、支持訴訟、糾紛調(diào)解、先行賠付等投資者權(quán)益救濟(jì)工作。

他表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，進(jìn)一步推進(jìn)投資者保護(hù)工作的開展。主要措施包括：嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理的要求，將投資者保護(hù)工作落實(shí)到監(jiān)管工作的全鏈條、各環(huán)節(jié);加強(qiáng)投資者教育基地建設(shè)、組織投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)、推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育;開展投資者狀況調(diào)查和評(píng)估，全面了解投保工作效果和投資者意見需求;持續(xù)開展支持訴訟工作，拓展支持訴訟案例的類型和范圍，推動(dòng)開展示范判決案例試點(diǎn)，完善投資者賠償救濟(jì)機(jī)制;以信息科技手段提升12386熱線服務(wù)能力和效率;完善持股行權(quán)內(nèi)部制度建設(shè)，不斷改進(jìn)行權(quán)工作;開通運(yùn)行中國(guó)投資者網(wǎng)站，加強(qiáng)投?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升投?？萍蓟?。

上交所副理事長(zhǎng)張冬科在致辭時(shí)表示，億萬(wàn)投資者共同參與是我國(guó)股票市場(chǎng)的基本特征。因此，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益是交易所工作的法定使命，也是交易所工作的永恒主題。近年來(lái)，上交所在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，始終把投資者教育與保護(hù)工作放在重要位置，不斷探索新形式，開創(chuàng)新局面。

張冬科介紹，2017年上交所在采取加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益重大措施的基礎(chǔ)上，著力加強(qiáng)了投資者適當(dāng)性管理辦法的落實(shí)，建立了“百川眾學(xué)”投教資源共享平臺(tái)，整合全行業(yè)優(yōu)質(zhì)投教資源，為投資者提供生動(dòng)活潑、一目了然的投教精品，初步形成了投資者喜聞樂見的投教平臺(tái);引進(jìn)智慧型投教機(jī)器人，為中小投資者提供優(yōu)質(zhì)、新穎與專業(yè)的服務(wù);持續(xù)舉辦“我是股東”、“走進(jìn)上交所”等品牌活動(dòng)。

張冬科表示，當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。上交所作為我國(guó)資本市場(chǎng)重要基礎(chǔ)設(shè)施，必須緊跟新時(shí)代步伐，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設(shè)“行穩(wěn)致遠(yuǎn)”助威助力。他表示，首先，要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，切實(shí)擔(dān)負(fù)起交易所一線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任。其次，要服務(wù)國(guó)家改革發(fā)展大局，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略。要從藍(lán)籌股為主的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型為具有多層次、包容性的新藍(lán)籌市場(chǎng)。第三，要加大投資者教育與保護(hù)工作力度，把保護(hù)投資者合法權(quán)益提高到一個(gè)新水平，努力交出讓投資者滿意的答卷。

中證中小投資者服務(wù)中心總經(jīng)理徐明在會(huì)上指出，在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，中小投資者存在著行權(quán)難、參與糾紛調(diào)解難、訴訟難等現(xiàn)實(shí)困境。投服中心從中小投資者實(shí)際需求和救濟(jì)訴求出發(fā)，創(chuàng)新了一套適合我國(guó)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)的機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑——通過事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后支持訴訟，來(lái)切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。目前，投服中心一方面直接與上市公司“對(duì)話”，以股東身份行使股東權(quán)利，同時(shí)帶動(dòng)其他小股東“學(xué)習(xí)”行權(quán);另一方面，對(duì)于已經(jīng)形成損害、產(chǎn)生糾紛的，投服中心在全國(guó)各地設(shè)立“網(wǎng)點(diǎn)”并引入老師團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行糾紛調(diào)解;同時(shí)，投服中心也對(duì)受損投資者進(jìn)行“證券支持訴訟”。

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