2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》教材勘誤

　　【摘要】期貨法律法規(guī)匯編(教材勘誤)，根據(jù)中期協(xié)2018年2月6日發(fā)布文件修定。本文只列出修改之后的內(nèi)容，考生在備考中需注意修改的內(nèi)容。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)政策法規(guī)請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　推薦：關(guān)于變更期貨法律法規(guī)考試中《期貨交易所管理辦法》等四個(gè)法規(guī)內(nèi)容的公告

　　期貨法律法規(guī)匯編(教材勘誤)，根據(jù)中期協(xié)2018年.2.6號(hào)發(fā)布文件修定。本文只列出修改之后的內(nèi)容，考生在備考中需注意修改的內(nèi)容。

　　期貨公司監(jiān)督管理辦法

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十條

　　期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明;

　　(五)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十一條

　　期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;

　　(二)近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十二條

　　期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明;

　　(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明;

　　(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(七)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十三條

　　期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(二)申請(qǐng)日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十四條

　　期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

　　(三)公司決議文件;

　　(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明;

　　(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證明;

　　(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明;

　　(七)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十六條

　　期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)公司決議文件;

　　(三)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況的說(shuō)明;

　　(四)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明;

　　(五)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十七條

　　期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備：

　　(一)申請(qǐng)日前 6 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)近 2 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn);

　　(四)擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十八條

　　期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程;

　　(三)境外有關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件;

　　(四)擬設(shè)立、收購(gòu)、參股境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

　　新：第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 第二十八條

　　期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：

　　(一)備案報(bào)告;

　　(二)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

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