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中金所進一步加強異常交易行為監(jiān)管

更新時間:2018-01-26 16:27:15 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏5

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  中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)于本月上旬完成交易系統(tǒng)前端風控功能升級,正式啟用日內(nèi)過度交易防范功能和自成交防范功能,以進一步加強異常交易行為監(jiān)管,維護市場秩序,助力推進“以監(jiān)管會員為中心”的監(jiān)管轉(zhuǎn)型模式落地。

  日內(nèi)過度交易防范功能,是將單個客戶在股指期貨單個產(chǎn)品上的日內(nèi)開倉交易量控制在監(jiān)管標準以內(nèi),對超過監(jiān)管標準的開倉訂單以錯單形式退回。自成交防范功能,為國內(nèi)證券期貨交易所首次推出,以服務(wù)的形式由會員自主選擇申請開通或關(guān)閉。會員開通服務(wù)后,通過其報入的訂單在撮合前將進行自成交檢查,若發(fā)現(xiàn)該訂單的客戶號與對手方客戶號相同,則該訂單將以錯單形式退回。

  中金所有關(guān)負責人表示,新的風控功能一方面從源頭上杜絕單個客戶發(fā)生上述兩類異常交易行為,維護市場安全平穩(wěn)運行;另一方面,防范自成交功能采取服務(wù)形式由會員依據(jù)自身監(jiān)管能力選擇使用,督促會員承擔起管理客戶交易行為的各項責任。

  據(jù)介紹,新功能自推出以來,在全市場杜絕了單客戶日內(nèi)開倉超限行為,有效協(xié)助會員防范了客戶自成交,大幅降低了客戶異常交易行為發(fā)生的概率。與此同時,新功能上線后,市場深度與流動性均未發(fā)生明顯變化。

  下一步,中金所將繼續(xù)密切關(guān)注風控功能推出后的市場運行情況,協(xié)助會員指導(dǎo)投資者正確理解和使用前端風控功能,避免濫用。中金所也將以此為契機,整合優(yōu)化監(jiān)管資源配置,集中優(yōu)勢力量進一步加強市場違法違規(guī)行為防控部署,切實維護市場安全平穩(wěn)運行。

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