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巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字

更新時間:2018-01-23 15:41:49 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽82收藏8

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  巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字

  一.年限的比較

  1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員:解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

  2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

  3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上,其他的都是20年

  二.容易混淆的日期

  1、結(jié)算會員的審批為3個月。

  2、期貨公司的成立審批為6個月。

  3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

  申請金融結(jié)算資格的,受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

  4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批,在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi)),那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。

  5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的,可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易,最長30日。

  6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報,整改時間在20日內(nèi),自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施,連續(xù)達標3個月的解除預警期。

  7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的,5日內(nèi)報告。

  8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日,按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

  9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日,處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司,他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

  10、高管人員的管理辦法基本為5日,首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。

  11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任,過期作廢。

  12、期貨從業(yè)人員管理一般10日。

  13、首席風險官:季度后10日、年后20日報工作報告。

  14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表。

  三.法律法規(guī)處罰

  1.期貨公司接收全權(quán)委托的,對交易損失承擔不超過損失80%責任。

  2.期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的,承擔損失不超過80%。

  3.期貨公司保證金不足,交易所未及時通知,應承擔損失的60%,客戶保證金不足的,期貨公司未及時通知的,承擔損失的80%。

  4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,承擔損失的60%,期貨公司允許客戶開倉投資交易的,承擔80%。

  四.比例的比較

  1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

  2、保障基金:按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

  3、機構(gòu)投資者損失的,10萬以內(nèi)全額,超過的按照80%賠,個人10萬元以內(nèi)的全陪,超過部分90%賠。

  4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。

  5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構(gòu),全體董事和股東。

  五.設立期貨公司條件

  1、從業(yè)人員不少于15人,有資格的管理人員不低于3人

  2、持有5%以上股東的:

 ?、賹嵤召Y本和凈資產(chǎn)不低于3000萬,經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

  或:實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

 ?、趦糍Y產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

 ?、?年內(nèi)無處罰、不誠信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

  3、持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

  4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的,前2個月風險指標合規(guī),高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

  設立營業(yè)部的,前3個月的風險指標合規(guī),高管1年內(nèi)無處罰。

  六.高管人員的任職資格

  1、一般董事、監(jiān)事

 ?、倨谪?、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上;專科

  2、獨立董事:

  ①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱;本科;資質(zhì)測試;有時間和精力

  3、董事長、監(jiān)事會主席:

 ?、倨谪?年,其他金融4年,會計、法律5年;本科;資質(zhì)測試

  4、經(jīng)理層:

  ①期貨資格;本科;資質(zhì)測試

  5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理:

 ?、倨谪?年,其他金融4年,會計、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗

  6、首席風險官:

  ①期貨資格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/期貨1年,經(jīng)驗3年

  7、營業(yè)部負責人:

 ?、倨谪涃Y格;本科;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

  七.金融期貨結(jié)算業(yè)務

  1、申請金融業(yè)務結(jié)算資格的條件:

 ?、俳?jīng)紀資格;負責人2年經(jīng)驗;高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰

  ②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件

  2、申請金融期貨交易結(jié)算資格:除1外

 ?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

 ?、谧再Y本5000萬,2個月風險監(jiān)管指標

 ?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億,或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

  3、申請全面結(jié)算資格

 ?、俣麻L、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

  ②注冊資本1億,2個月風險監(jiān)管指標

 ?、矍?年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

  4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度,按照交易所的規(guī)定建立限倉制度。

  5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的,3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

  全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

  全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

  八.風險監(jiān)管指標

  1、期貨公司:

 ?、賰糍Y本不低于1500萬

  凈資本不低于客戶權(quán)益的6%

  凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬

  凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%

  流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%

  負債/凈資產(chǎn)不高于150%

  ②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的,凈資本不低于3000萬

  從事交易結(jié)算業(yè)務的,凈資本不得低于4500萬

  從事全面結(jié)算業(yè)務的,凈資本不得低于①9000萬;②客戶權(quán)益總額的6%

 ?、郯l(fā)生重大事項應報告,重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的

  九.中間介紹業(yè)務(IB業(yè)務)

  1、證券公司的條件:

 ?、偕暾埱?個月的下列指標合規(guī):

  凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%;凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

 ?、诰哂袑嵭袝T分級結(jié)算制度,2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

 ?、蹚臉I(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人。

  2、應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

  十.有關(guān)處罰

  1.交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應:責令改正、給予警告、沒收違法所得:(公司的處罰)

 ?、龠`反規(guī)定接納會員

  ②違規(guī)收取手續(xù)費(應退還)

 ?、鄄话l(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定。

  有上述之一的,對主管及負責人給予紀律處分,并處1-10萬罰款。(對責任人的處罰)。

  2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的,責令改正,給予警告沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款,沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款

  ①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等.

  ②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的。

  責任人的處罰:違反之一的給予紀律處分,并處1-10萬罰款。

  3.期貨公司有欺詐行為的:責令改正,給予警告。

  沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款。

  沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款。

  ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

  責任人的處罰:違反之一的給予紀律處分,并處1-10萬罰款。

  4.利用內(nèi)幕信息交易的,責令改正,給予警告。單位從事的,責任人:處3-30萬罰款。

  5.交割倉庫違規(guī)的,責令改正,給予警告單位從事的,責任人:處1-10萬罰款。

  6.國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款。沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款,操縱期貨價格的,責令改正,給予警告。

  7.境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的,違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的,處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的,責任人:處1-10萬罰款。

  8.中介機構(gòu)違規(guī)的,沒收違法所得,并處違法所得1-5倍罰款責任人的處罰:違反之一的給予紀律處分,并處3-10萬罰款。

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