2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（1）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（1）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（1）的具體內(nèi)容如下：

　　單選題

　　1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。

　　A:不承擔(dān)責(zé)任

　　B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　參考答案[C]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案[B]

　　7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B:股東大會(huì)決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:國(guó)有企業(yè)

　　C:投機(jī)客戶

　　D:期貨交易所會(huì)員

　　參考答案[D]

　　9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場(chǎng)

　　C:商品產(chǎn)地

　　D:買賣雙方約定的場(chǎng)所

　　參考答案[A]

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　　多選題

　　1.題干:保證金可以以()方式支付。

　　A:現(xiàn)金

　　B:本票

　　C:匯票

　　D:支票

　　參考答案[ABCD]

　　2.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

　　A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。

　　A:交易活躍

　　B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C:管理規(guī)范

　　D:上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。

　　A:健全性原則

　　B:有效性原則

　　C:合理性原則

　　D:相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

　　A:期貨公司總經(jīng)理

　　B:期貨交易所的電腦管理人員

　　C:期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D:期貨公司投資咨詢顧問

　　參考答案[ABD]

　　6.題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。

　　A:出具虛假倉(cāng)單

　　B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D:參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A:本人

　　B:父母

　　C:配偶

　　D:子女

　　參考答案[ABCD]

　　8.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

　　A:交易

　　B:結(jié)算

　　C:交割

　　D:價(jià)格

　　參考答案[ABC]

　　9.題干:人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A:期貨合同糾紛

　　B:期貨侵權(quán)糾紛

　　C:期貨違約糾紛

　　D:無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　10.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。

　　A:信貸資金

　　B:財(cái)政資金

　　C:自有資金

　　D:銀行資金

　　參考答案[ABD]

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　　判斷題

　　1.題干:期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　3.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　4.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

　　參考答案[正確]

　　5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

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