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法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案

更新時(shí)間:2016-01-13 10:23:27 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽142收藏71

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  一、單項(xiàng)選擇題

  1.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由(  )予以公告。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.商務(wù)部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(  ),應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  D.3/4

  3.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.會(huì)員大會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.監(jiān)事會(huì)

  4.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(  )主持。

  A.董事長(zhǎng)

  B.理事長(zhǎng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  C.監(jiān)事長(zhǎng)

  D.總經(jīng)理

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  綜合專項(xiàng)練習(xí)

  多選專項(xiàng)練習(xí)

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  5.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(  )前通知會(huì)員。

  A.5日

  B.7日(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  C.10日

  D.15日

  6.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(  )會(huì)員參加方為有效。

  A.1/3以上

  B.Z/3以上

  C.1/4以上

  D.3/4以上

  7.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起(  )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.7日(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  8.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期(  )。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.7年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

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  9.下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是(  )。

  A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

  B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1~2人

  C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

  D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

  10.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

  C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

  D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有(  )。

  A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

  B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交會(huì)員大會(huì)審定

  C.決定會(huì)員的接納和退出

  D.選舉和更換會(huì)員理事(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  2.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有(  )。

  A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

  B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

  C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

  D.主持期貨交易所的日常工作

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  3.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有(  )。

  A.監(jiān)察委員會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

  C.紀(jì)律處分委員會(huì)

  D.調(diào)解委員會(huì)

  4.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有(  )。

  A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員.

  B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

  C.主持期貨交易所的日常工作

  D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  5.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有(  )。

  A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

  B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

  C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

  6.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有(  )。

  A.召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作

  B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過

  C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

  D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過

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  7.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上,會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有(  )。

  A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

  B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì),而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

  C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

  D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

  8.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法正確的有(  )。

  A.每屆任期3年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

  C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干人

  D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  9.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有(  )。

  A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

  B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

  D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

  10.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有(  )。

  A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

  B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

  C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

  D.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

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  三、判斷是非題

  1.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以兼任總經(jīng)理。(  )

  2.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。(  )

  3.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(  )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  4.會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席,每位理事只能接受一位理事的委托。(  )

  5.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。(  )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  6.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年,沒有屆數(shù)限制,可連選連任。(  )

  7.會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事。(  )

  8.股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體股東組成。(  )

  9.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì),每屆任期5年。(  )

  10.公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人,副董事長(zhǎng)1~2人,董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。(  )

  四、綜合題

  2009年7月8日,某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金,甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日,國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手;最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手;最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手;收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,以國(guó)債0213充抵保證金,期貨交易所應(yīng)以(  )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  A.79.44元/手

  B.79.69元/手

  C.79.62元/手

  D.79.37元/手

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  參考答案與詳解

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

  2.C【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  3.A【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會(huì)員組成。

  4.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

  5.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  6.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。

  7.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  8.B【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期3年。

  9.D【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

  10.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第26條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

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  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ABC【解析】本題考查理事會(huì)的職權(quán),考生要將其與會(huì)員大會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來,將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。

  2.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

  3.ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

  4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定,總經(jīng)理除行使選項(xiàng)A、B、C、D所列職權(quán)外,還可以行使下列職權(quán):根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;等等。

  5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定,公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)除選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外,還包括:審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  6.ABCD【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)??忌獙⒋丝键c(diǎn)與股東大會(huì)、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相比較來掌握。

  7.ABC【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。

  8.AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定,公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席1~2人。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  9.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定,公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):①檢查期貨交易所財(cái)務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  10.ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利:①參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;⑤聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

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  三、判斷是非題

  1.×【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第27條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

  2.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  3.×【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  4.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  5.√

  6.×【解析】會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

  7.√

  8.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  9.×【解析】公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì),每屆任期3年。

  10.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨交易所管理辦法練習(xí)題及答案)

  四、綜合題

  A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第72條第2款規(guī)定,國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

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