2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十二

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題十二”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習(xí)題多加練習(xí)，理論結(jié)合實(shí)際，牢固掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，方不不負(fù)小編的一番苦心。

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　　1.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。(　　)

　　2.客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。(　　)

　　3.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(　　)

　　4.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。(　　)

　　5.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。(　　)

　　6.非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。(　　)

　　7.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。(　　)

　　8.期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(　　)

　　9.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。(　　)

　　10.期貨公司法定代表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。(　　)

　　11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的，整

　　改期限不得超過30個(gè)工作日。(　　)

　　12.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。(　　)

　　13.為保護(hù)投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。(　　)

　　14.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。(　　)

　　15.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。(　　)

　　16.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。(　　)

　　17.某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。(　　)

　　18.期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　19.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。(　　)

　　20.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。(　　)

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