2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題五

　　【摘要】本文題為“2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題五”，小編精心整理，希望為廣大正在為期貨從業(yè)資格考試頭疼的考生，增加些許信心!所以大家要將此篇習(xí)題多加練習(xí)，理論結(jié)合實(shí)際，牢固掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，方不不負(fù)小編的一番苦心。

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　　1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(　　)

　　2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。(　　)

　　3.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(　　)

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。(　　)

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。(　　)

　　7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(　　)

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。(　　)

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門制定。(　　)

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(　　)

　　11.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。(　　)

　　12.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。(　　)

　　13.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(　　)

　　14.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(　　)

　　15.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。(　　)

　　16.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(　　)

　　17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。(　　)

　　18.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。(　　)

　　19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物，索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(　　)

　　20.“交割”是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。

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