2019監(jiān)理工程師考試《投資控制》第五章考點(diǎn)：施工索賠與現(xiàn)場簽證

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第五章　建設(shè)工程施工階段的投資控制

第五節(jié) 施工索賠與現(xiàn)場簽證

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2013，未對(duì)索賠范圍做出限制，即在合同履行過程中，對(duì)于非己方的過錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正?，F(xiàn)象。

現(xiàn)場簽證由于施工生產(chǎn)的特殊性，在施工過程中往往會(huì)出現(xiàn)一些與合同工程或合同約定不一致或未約定的事項(xiàng)，現(xiàn)場簽證就是指發(fā)包人現(xiàn)場代表(或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價(jià)咨詢?nèi)?與承包人現(xiàn)場代表就這類事項(xiàng)所作的簽認(rèn)證明。

一、索賠的主要類型

㈠承包人向發(fā)包人的索賠

⒈不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法預(yù)測的不利的自然條件與人為障礙，導(dǎo)致了承包人必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這種情況下，承包人可以向發(fā)包人提出索賠要求。

⑴地質(zhì)條件變化引起的索賠。如果監(jiān)理工程師認(rèn)為這類障礙或條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無法合理預(yù)見到的，在與發(fā)包人和承包人適當(dāng)協(xié)商以后，應(yīng)給予承包人延長工期和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，但不包括利潤。

⑵工程中人為障礙引起的索賠。這種索賠發(fā)生爭議較少。閑置機(jī)器而引起的費(fèi)用是索賠的主要部分。給予工期延長和成本補(bǔ)償。

⒉工程變更引起的索賠

任何此類變更，承包人均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效。但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價(jià)或價(jià)格不合理，或缺乏說服承包人的依據(jù)，則承包人有權(quán)就此向發(fā)包人進(jìn)行索賠。

⒊工期延期的費(fèi)用索賠

工期延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是承包人要求延長工期;二是承包人要求償付由于非承包人原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失。一般這兩方面的索賠報(bào)告要求分別編制。

⑴工期索賠。承包人提出工期索賠的原因：1)合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或互相矛盾;2)監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包人要求的圖紙和指示;3)有關(guān)放線的資料不準(zhǔn);4)不利的自然條件;5)在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物;6)額外的樣本與試驗(yàn);7)發(fā)包人和監(jiān)理工程師命令暫停工程;8)發(fā)包人未能按時(shí)提供現(xiàn)場;9)發(fā)包人違約;10)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn);11)不可抗力。

⑵延期產(chǎn)生的費(fèi)用索賠

以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的延期，屬于發(fā)包人也無法預(yù)見到的情況，如特殊反常天氣等，承包人可得到延長工期，但得不到費(fèi)用補(bǔ)償。凡純屬發(fā)包人方面的原因造成拖期，不僅應(yīng)給承包人延長工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。

⒋加速施工費(fèi)用的索賠

解決這一問題建議采用“獎(jiǎng)金”的辦法，鼓勵(lì)承包人克服困難，加速施工。

⒌發(fā)包人不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠

有權(quán)要求賠償其盈利損失。

⒍法律、貨幣及匯率變化引起的索賠

⑴法律改變引起的索賠。如果在基準(zhǔn)日期(招標(biāo)工程以投標(biāo)截止日期前的28天、非招標(biāo)工程以合同簽訂前28天)以后，由于發(fā)包人國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律或規(guī)章發(fā)生了變更，導(dǎo)致了承包人成本增加。對(duì)承包人由此增加的開支，發(fā)包人應(yīng)予補(bǔ)償。

⑵貨幣及匯率變化引起的索賠。如果在基準(zhǔn)日期以后，工程施工所在國政府或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)支付合同價(jià)格的一種或幾種貨幣實(shí)行貨幣限制或貨幣匯兌限制，則發(fā)包人應(yīng)補(bǔ)償承包人因此而受到的損失。

如果合同規(guī)定將全部或部分款額以一種或幾種外幣支付給承包人，則這項(xiàng)支付不應(yīng)受上述指定的一種或幾種外幣與工程施工所在國貨幣之間的匯率變化的影響。

⒎拖延支付工程款的索賠

如果發(fā)包人在規(guī)定的應(yīng)付款時(shí)間內(nèi)未能按工程師的任何證書向承包人支付應(yīng)支付的款額，承包人可在提前通知發(fā)包人的情況下，暫停工作或減緩工作速度，并有權(quán)獲得任何誤期的補(bǔ)償和其他額外費(fèi)用的補(bǔ)償(如利息)。

⒏業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

⑴FIDIC合同條件對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的定義

業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)是指：

1)戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行動(dòng);

2)工程所在國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn);

3)承包人人員及承包人和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)的暴亂、騷動(dòng)或混亂;

4)工程所在國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包人使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外;

5)由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波;

6)除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分;

7)由業(yè)主人員或業(yè)主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì);

8)不可預(yù)見的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。

⑵業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的后果

如果上述業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)列舉的任何風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到對(duì)工程、貨物，或承包人文件造成損失或損害的程度，承包人應(yīng)立即通知工程師，并應(yīng)按照工程師的要求，修正此類損失或損害。

如果因修正此類損失或損害使承包人遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用，承包人應(yīng)進(jìn)一步通知工程師，并根據(jù)[承包人的索賠]的規(guī)定，有權(quán)要求：

⑴根據(jù)[竣工時(shí)間的延長]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長期;

⑵任何此類成本應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。如有[業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)]的6)和7)項(xiàng)的情況，還應(yīng)包括合理的利潤。

⒐不可抗力

⑴FIDIC合同條件對(duì)不可抗力的定義

不可抗力系指某種異常事件或情況：1)一方無法控制的;2)該方在簽訂合同前，不能對(duì)之進(jìn)行合理準(zhǔn)備的;3)發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的;4)不能主要?dú)w因于他方的。

只要滿足上述1)和2)項(xiàng)的條件，不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或情況：

1)戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為;

2)叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn);

3)承包人人員和承包人及其他雇員以外的人員的騷動(dòng)、喧鬧、混亂、罷工或停工;

4)戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性污染，但可能因承包人使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外;

5)自然災(zāi)害，如地震、颶風(fēng)、臺(tái)風(fēng)或火山活動(dòng)。

⑵不可抗力的后果

如果承包人因不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務(wù)，使其遭受延誤和(或)招致增加費(fèi)用，承包人有權(quán)根據(jù)[承包人的索賠]的規(guī)定要求：

1)根據(jù)[竣工時(shí)間的延長]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長期;

2)如果是[不可抗力的定義]中第1)～4)條所述的事件或情況，并且2)～4)條所述事件或情況發(fā)生在工程所在國時(shí)，對(duì)任何此類費(fèi)用給予支付。

二、索賠費(fèi)用的計(jì)算

㈠索賠費(fèi)用的組成

⒈分部分項(xiàng)工程量清單費(fèi)用

⒉措施項(xiàng)目費(fèi)用

因分部分項(xiàng)工程量清單漏項(xiàng)或非承包人原因的工程變更，引起措施項(xiàng)目發(fā)生變化，造成施工組織設(shè)計(jì)或施工方案變更，造成措施費(fèi)中發(fā)生變化時(shí)，已有的措施項(xiàng)目，按原有措施費(fèi)的組價(jià)方法調(diào)整;原措施費(fèi)中沒有的措施項(xiàng)目，由承包人根據(jù)措施項(xiàng)目變更情況，提出適當(dāng)?shù)拇胧┵M(fèi)變更，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后調(diào)整。

⒊其他項(xiàng)目費(fèi)

其他項(xiàng)目費(fèi)中所涉及的人工費(fèi)、材料費(fèi)等按合同的約定計(jì)算。

⒋規(guī)費(fèi)與稅金

除工程內(nèi)容的變更或增加，承包人可以列入相應(yīng)增加的規(guī)費(fèi)與稅金。其他情況一般不能索賠。

索賠規(guī)費(fèi)與稅金的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的百分率保持一致。

㈡索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

⒈實(shí)際費(fèi)用法

是施工索賠時(shí)最常用的一種方法。以承包人為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)，但僅限于由于索賠事件引起的，超過原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。

⒉總費(fèi)用法

總費(fèi)用法即總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，即為索賠金額，即：索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用

但這種方法對(duì)發(fā)包人不利，只有在難以采用實(shí)際費(fèi)用法時(shí)采用。

⒊修正的總費(fèi)用法

修正的總費(fèi)用法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)。

修正的總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近于實(shí)際費(fèi)用法。

《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》GF-2013-0201：“發(fā)承包雙方都應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并明確規(guī)定，如當(dāng)事人未在28天內(nèi)對(duì)索賠事項(xiàng)提出書面的索賠通知，視為該項(xiàng)索賠的權(quán)利已經(jīng)喪失”。

【例】最常用的計(jì)算索賠費(fèi)用的方法是( )。

A.總費(fèi)用法

B.修正的總費(fèi)用法

C.關(guān)鍵線路法

D.實(shí)際費(fèi)用法

【答案】D

三、現(xiàn)場簽證

㈠現(xiàn)場簽證的情形

㈡現(xiàn)場簽證的范圍

⑴適用于施工合同范圍以外零星工程的確認(rèn);⑵在工程施工過程中發(fā)生變更后需要現(xiàn)場確認(rèn)的工程量;⑶非承包人原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工及有關(guān)損失;⑷符合施工合同規(guī)定的非承包人原因引起的工程量或費(fèi)用增減;⑸確認(rèn)修改施工方案引起的工程量或費(fèi)用增減;⑹工程變更導(dǎo)致的工程施工措施費(fèi)增減等。

㈢現(xiàn)場簽證的程序

⑴承包人應(yīng)發(fā)包人要求完成合同以外的零星項(xiàng)目、非承包人責(zé)任事件等工作的，發(fā)包人應(yīng)及時(shí)以書面形式向承包人發(fā)出指令，提供所需的相關(guān)資料;承包人在收到指令后，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人提出現(xiàn)場簽證要求。

⑵承包人應(yīng)在收到發(fā)包人指令后的7天內(nèi)，向發(fā)包人提交現(xiàn)場簽證報(bào)告，發(fā)包人應(yīng)在收到現(xiàn)場簽證報(bào)告后的48h內(nèi)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，予以確認(rèn)或提出修改意見。否則，視為已被認(rèn)可。

⑶現(xiàn)場簽證的工作如已有相應(yīng)的計(jì)日工單價(jià)，現(xiàn)場簽證中應(yīng)列明完成該類項(xiàng)目所需的人工、材料、工程設(shè)備和施工機(jī)械臺(tái)班的數(shù)量。如現(xiàn)場簽證的工作沒有相應(yīng)的計(jì)日工單價(jià)，應(yīng)列明單價(jià)。

⑷合同工程發(fā)生現(xiàn)場簽證事項(xiàng)，未經(jīng)發(fā)包人簽證確認(rèn)，承包人便擅自施工的，除非征得發(fā)包人書面同意，否則發(fā)生的費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

⑸現(xiàn)場簽證工作完成后的7天內(nèi)，承包人應(yīng)按照現(xiàn)場簽證內(nèi)容計(jì)算價(jià)款，報(bào)送發(fā)包人確認(rèn)后，作為增加合同價(jià)款，與進(jìn)度款同期支付。

⑹在施工過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)合同工程內(nèi)容因場地條件、地質(zhì)水文、發(fā)包人要求等不一致時(shí)，承包人應(yīng)提供所需的相關(guān)資料，提交發(fā)包人簽證認(rèn)可，作為合同價(jià)款調(diào)整的依據(jù)。

㈣現(xiàn)場簽證費(fèi)用的計(jì)算

現(xiàn)場簽證費(fèi)用的計(jì)價(jià)方式包括兩種：第一種是完成合同以外的零星工作時(shí)，按計(jì)日工作單價(jià)計(jì)算。第二種是完成其他非承包人責(zé)任引起的事件，應(yīng)按合同中的約定計(jì)算。

進(jìn)行現(xiàn)場簽證時(shí)，要關(guān)注：⑴時(shí)效性問題;⑵重復(fù)計(jì)量問題;⑶要掌握標(biāo)書中對(duì)計(jì)日工的規(guī)定。