基金從業(yè)人員學(xué)歷認定+考核流程是怎么樣的?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》得知，新增了“學(xué)歷認定+考核”即可注冊基金從業(yè)資格的方式，獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的，可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

那么應(yīng)知應(yīng)會考核流程是怎么樣的呢?通過基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》，應(yīng)知應(yīng)會考核流程如下，供大家參考：

什么是基金從業(yè)人員“學(xué)歷認定+考核”?

根據(jù)新實施的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，新增基金從業(yè)人員“學(xué)歷認定+考核”注冊方式。

獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員，通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的，可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。專項考核內(nèi)容分為證券類和私募股權(quán)類，申請人應(yīng)當按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過對應(yīng)的專項考核。協(xié)會為機構(gòu)提供專項考核平臺，制定并定期更新考核大綱及題庫。機構(gòu)應(yīng)當按照協(xié)會規(guī)定保障考核規(guī)范有序開展并妥善留存相關(guān)資料備查。

哪些機構(gòu)可以組織基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通知，行業(yè)機構(gòu)總部，其中公募基金管理公司、證券公司、期貨公司的總部及分公司，銀行總行及二級以上的分支機構(gòu)，可組織本機構(gòu)員工開展應(yīng)知應(yīng)會考核。

需要注意的是：在上述機構(gòu)中，沒有出現(xiàn)私募基金管理人，目前行業(yè)內(nèi)認為私募尚無法自行組織應(yīng)知應(yīng)會專項考核，后續(xù)進展還需確認。

基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核內(nèi)容是什么?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》得知，協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷。考核內(nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類，考核題目均為單選題，考核時間為60分鐘，題量為50題，80%正確率為成績合格，從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊，高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。

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