基金從業(yè)人員管理規(guī)則配套規(guī)則有關(guān)問題解答

2023年11月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，為方便行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員準確理解，協(xié)會就有關(guān)問題進行了解答。

申請注冊從業(yè)資格的人員(以下簡稱申請人)應(yīng)當具備下列條件：

(一)品行良好，具有良好的職業(yè)道德;

(二)通過基金從業(yè)考試，或者符合協(xié)會規(guī)定的其他條件;

(三)已被機構(gòu)聘用;

(四)最近3年未因犯罪被判處刑罰;

(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

(六)最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;

(七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿;

(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

基金從業(yè)資格免考申請要求

申請人豁免基金從業(yè)考試全部或者部分科目的，應(yīng)當符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動相關(guān)的專業(yè)知識，最近5年未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施。境外人員申請注冊從業(yè)資格的，依據(jù)國家有關(guān)政策及安排等辦理。

符合規(guī)定的基金銷售機構(gòu)申請人不具備本條第一款第(二)項規(guī)定的條件，按照規(guī)定通過協(xié)會認可的專項培訓(xùn)并考核合格的，自合格之日起2年內(nèi)，視同臨時具備從業(yè)資格注冊條件。注冊臨時從業(yè)資格的從業(yè)人員符合相關(guān)規(guī)定的，可以申請轉(zhuǎn)為從業(yè)資格。

申請人從事基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當填報申請表，并通過所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊從業(yè)資格。申請人注冊材料經(jīng)所聘用機構(gòu)審核后提交協(xié)會，協(xié)會在5個工作日內(nèi)完成校核，符合本規(guī)則規(guī)定條件的，申請人注冊取得從業(yè)資格;不符合本規(guī)則規(guī)定條件的，不予注冊從業(yè)資格，通知機構(gòu)和申請人并書面說明理由。

基金從業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)要求

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件，并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊當年起，每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時。

從業(yè)人員通過學(xué)歷認定、從業(yè)經(jīng)歷認定等方式注冊從業(yè)資格的，應(yīng)當自從業(yè)資格首次注冊之日起，60日內(nèi)完成前款規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中個人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當及時進行變更。

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