2023年基金從業(yè)資格提升練習(xí)題與答案：證券投資基金的集資

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1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由(　)導(dǎo)向的。 A

A.投資者 B.管理人 C.發(fā)起人 D.監(jiān)管者

2.2001年發(fā)行第一只開放式基金(　)，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。 C

A.華夏成長(zhǎng)基金 B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金 C.華安創(chuàng)新基金 D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)(　)將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。 D

A.委托機(jī)制 B.信用機(jī)制 C.代客理財(cái)機(jī)制 D.作托機(jī)制

4.基金管理人作為專門(　)的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。 D

A.專家理財(cái) B.專業(yè)理財(cái) C.個(gè)人理財(cái) D.代客理財(cái)

5.截止2002年底，我國(guó)共有(　)家規(guī)范的基金管理公司，管理了(　)只封閉式基金和(　)開放式基金 D

A.17，50，3 B.14，52，5 C.13，47，4 D.22，54，17

6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面(　)資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。 D

A.短期性 B.中長(zhǎng)期 C.流動(dòng)性 　　D.長(zhǎng)期性

7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于(　)的平均收益水平。 A

A.股市 B.銀行利率 C.債券利率 D.國(guó)債利率

8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以(　)的罰款。 B

A.10%以上5%以下 B.所買賣股票等值以下 C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以(　) A

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金

C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由(　)依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 C

A.股東會(huì) B.董事會(huì) C.人民法院 D.債權(quán)人

11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是(　)，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。 C

A.加強(qiáng)法制建設(shè) B.規(guī)范市場(chǎng) C.保護(hù)投資者利益 D.打擊違法犯罪

12.基金募集前(　)，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。 B

A.1天 B.3天 C.7天 D.10天

13.證券交易所的會(huì)員(　) C

A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位 B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是(　) B

A.控制信息 B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn) C.監(jiān)督財(cái)務(wù) D.控制內(nèi)部活動(dòng)

15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于()B

A.2個(gè) B.3個(gè) C.5個(gè) D.7個(gè)

16.基金托管人一般由(　)聘請(qǐng) A

A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金持有人大會(huì) D.證券交易所

17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有(　)獨(dú)立董事。 C

A.1名以上 B.2名以上 C.3名以上 D.5名以上

18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于(　)工作日 C

A.3個(gè) B.7個(gè) C.10個(gè) D.30個(gè)

19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前(　)年向交易所遞交自律承諾書。 A

A.1 B.2 C.3 D.4

20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(　)萬(wàn)元。 B

A.500萬(wàn)元 B.1000萬(wàn)元 C.5000萬(wàn)元 D.1億元

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