2023年基金從業(yè)資格考試提升練習(xí)題：資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線

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下列關(guān)于資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.資本市場(chǎng)線是CAPM的核心

B.資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

C.證券市場(chǎng)線給出了每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系

D.證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)

正確選項(xiàng)：

A

基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括(　)。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

正確選項(xiàng)：

B

切點(diǎn)投資組合的特征不包括(　)。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

正確選項(xiàng)：

D

下列監(jiān)管措施中，不能確保投資者的合法權(quán)益的是(　)。

A.向投資者充分披露有關(guān)信息

B.提供自發(fā)性協(xié)助

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

正確選項(xiàng)：

B

QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在(　)年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確選項(xiàng)：

B

境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

正確選項(xiàng)：

D

市場(chǎng)上交易的期權(quán)價(jià)格所蘊(yùn)含的波動(dòng)率是(　)。

A.歷史波動(dòng)率

B.價(jià)格波動(dòng)率

C.隱含波動(dòng)率

D.數(shù)據(jù)波動(dòng)率

正確選項(xiàng)：

C

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)為(　)。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

正確選項(xiàng)：

C

選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類(lèi)股票的股價(jià)有(　)支持。

A.平穩(wěn)的預(yù)期收益

B.平穩(wěn)的實(shí)際收益

C.較高的預(yù)期收益

D.較高的實(shí)際收益

正確選項(xiàng)：

D

(　)是指當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

正確選項(xiàng)：

C

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　)。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確選項(xiàng)：

D

(　)是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

A.系列基金

B.上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

C.保本基金

D.上市開(kāi)放式基金

正確選項(xiàng)：

D

金融期貨不包括(　)。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

正確選項(xiàng)：

C

對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，權(quán)益類(lèi)證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱(chēng)為(　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益

正確選項(xiàng)：

A

在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取(　)基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

正確選項(xiàng)：

C

我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午(　)對(duì)外發(fā)布。

B.10：00

C.9：30

D.11：30

正確選項(xiàng)：

D

因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)該( )。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)全部責(zé)任

C.承擔(dān)連帶責(zé)任

D.承擔(dān)一小部分責(zé)任

正確選項(xiàng)：

A

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