2023年基金從業(yè)資格考試備考提升試題與參考答案：基金持有人大會

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1.基金持有人大會可以由(　)召集 ABCD

A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表10%以上基金份額的基金持有人 D.基金主要發(fā)起人

2.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　) ABCD

A.基金代銷機(jī)構(gòu) B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)基金驗資機(jī)構(gòu) C.基金咨詢機(jī)構(gòu) D.會計律師和審計事務(wù)所

3.開放式基金單位的認(rèn)購申購和贖回業(yè)務(wù)可以由(　)辦理 ABC

A.基金管理人 B.基金管理人委托的商業(yè)銀行 C.基金管理人委托的證券公司 D.證券交易所

4.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為(　) ABCD

A.托管契約本身是信托契約的一個部分，是從基金契約里分離出來進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

C.托管協(xié)議不能改變基金契約對托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定 D.托管協(xié)議必須服從基金契約

5.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括(　) ACD

A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷

6.證券投資基金的發(fā)行價格由(　)組成 ??????

A.基金面值 B.基金發(fā)行與募集費用 C.基金銷售費用 D.其他費用

7.下列可以銷售證券投資基金的是(　)

A.商業(yè)銀行與保險公司 B.證券公司 C.金融咨詢機(jī)構(gòu) D.基金管理公司

8.根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售的費用可分為(　)

A.前端費 B.或有遞延費用 C.后端費 D.遞延銷售費

9.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下更條件(　)

A.年收益率高于全國平均水平 B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法無盡無休行為

C.基金持有人大會和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

10.開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)(　)情況基金管理應(yīng)該及時向中國證監(jiān)會報告，說明原因及解決方案

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人 B.連續(xù)20個工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元

C.有效持有人數(shù)30個工作日達(dá)不到100人 D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

11.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括(　)

A.基金管理人申請 B.基金持有人大會決議通過

C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形 D.基金托管人申請

12.基金終止的原因有(　)

A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的 B.基金持有人大會決定

C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

13.基金清算程序是(　)

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn) C.對基金資產(chǎn)進(jìn)行估價 D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

14.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有(　)

A.上市申請書上市公告書及交易所一至二名會員罷免的上市推薦書 B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗資報告

C.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國證監(jiān)會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件

D.基金管理人和基金托管人的營業(yè)執(zhí)照

15.基金支運作費有以下幾類(　)

A.營銷費用 B.過戶費 C.交易傭金 D.其他手續(xù)費

16.我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括(　)

A.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的者，不可以再開設(shè)基金賬戶

B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設(shè)基金賬戶

C.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶;一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶

D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

17.我國基金交易的委托特點有(　)

A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價格變化單位為0.01元 C.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位 D.基金的實行T+1交割制度

18.目前我國個人投資者投資基金可以免征的稅收包括(　)

A.營業(yè)稅 B.印花稅 C.個人所得稅 D.其他稅收

19.基金從證券市場中取得的收入包括(　)

A.買賣股票債券的減價收入 B.債券的利息收入 C.股票的股息紅利收入 D.其他收入

20.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有(　)

A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.工會

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