2023年基金從業(yè)資格考試鞏固提高習(xí)題：股票基金

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1.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)為股票基金。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

B.55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

C.30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

D.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票為股票基金。

2.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是(　　)。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

【答案】C

【解析】常識(shí)題。基金的收益分配歸基金投資人所有。

3.2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為(　　)。

A.開放式基金、封閉式基金

B.契約型基金、公司型基金

C.ETF基金、LOF基金、封閉式基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金

【答案】D

【解析】2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等基本類型。

4.在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.5000

C.10000

D.100000

【答案】C

【解析】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

5.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在(　　)左右。

A.40%～60%

B.30%～40%

C.20%～30%

D.10%～20%

【答案】A

【解析】股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

6.ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額達(dá)到(　　)以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購和贖回的交易。

A.100萬份

B.80萬份

C.50萬份

D.30萬份

【答案】C

【解析】ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額達(dá)到50萬份以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購和贖回的交易。

7.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是(　　)。

A.手續(xù)費(fèi)返還

B.ETF替代損益

C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】D

【解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　　)。

A.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

【答案】C

【解析】其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

9.貨幣市場(chǎng)基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為(　　)。

A.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

B.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

C.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

D.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

【答案】B

【解析】貨幣市場(chǎng)基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

10.如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　　)。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】C

【解析】市場(chǎng)利率上升，導(dǎo)致債券價(jià)格下降，因此會(huì)使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy，約等于4% 。

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