2023年基金從業(yè)資格備考題及答案：世界上第一個股票交易所

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1.世界上第一個股票交易所于1602年在( D )成立。

A.英國的倫敦

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

2.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過(B );加入后3年內，外資比例不超過( )。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，45%

D.33%，50%

3.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B )。

A.6%

B.10%

C.12%

D.l5%

4.1993年9月，我國財政部首次在( B )發(fā)行了300億該國貨幣債券，標志著我國主權外債發(fā)行的正式起步。

A.英國

B.日本

C.美國

D.德國

5.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的( A )。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

6.股票最基本的特征是( B )。

A.參與性

B.流動性

C.收益性

D.永久性

7.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(D )以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

8.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(D )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.必要收益率

B.無風險利率

C.定期存款利息率

D.存款準備金率

9.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

10.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

11.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

A.德國

B.美國

C.英國

D.日本

12.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在( )。

A.1年以內

B.1年以上2年以內

C.1年以七5年以內

D.5年以上

13.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不低于( )人民幣。

A.5 000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

15.代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于( )。

A.2005年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

16. ( )是整個證券市場的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

17.詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

18.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

A.3 000萬元

B.4 000萬元

C.5 000萬元

D.1億元

19.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。

A.累計詢價

B.詢價方式

C.上網(wǎng)競價方式

D.協(xié)商定價方式

20.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A.100

B.106

C.150

D.170

參考答案

1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A

11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B

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