2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模考題

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1.從資金運用方面看，基金資產(chǎn)包括(　) ABCD

A.現(xiàn)金B(yǎng).存款C.短期投資 D.庫存投資

2.準(zhǔn)在岸基金或問候語離岸基金的典型的方式有(　) ABC

A.合資性基金公司 B.合資性基金管理 C.公司本土化基金管理人 D.外資基金公司

3.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的(　) AD

A.金泰基金 B.安信基金 C.興華基金 D.開元基金

4.在經(jīng)濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下(　)因素決定的。 ABD

A.經(jīng)濟運行中資金有效配置的要求 B.證券市場發(fā)展的要求 C.政府融資的要求 D.公眾進行資產(chǎn)選擇的要求

5.基金管理人進行組合投資的條件有(　) ABD

A.基金資金規(guī)模大

B.基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

C.代客理財是一競爭性市場

D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

6.在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇(　)的公司投票 ABCD

A.運作較規(guī)范 B.盈利能力較強 C.資產(chǎn)質(zhì)量較商 D.發(fā)展?jié)摿^好

7.當(dāng)前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從(　)等機制方面進一步加以完善 ACD

A.制度機制 B.銷售機制 C.管理機制 D.國際監(jiān)管機制

8.我國《證券法》規(guī)定，(　)為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。 ACD

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員

B.持有1%以上股份的股東

C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其他人員

9.基金管理人對基金契約的變更必須建立在(　)基礎(chǔ)上，并對基金持有人提供相應(yīng)的保護。 ACD

A.公平 B.公正 C.自愿 　D.誠實信用

10.我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　) ABC

A.中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)監(jiān)管 B.交易所的監(jiān)管 C.輿論監(jiān)督 D.協(xié)會自律組織監(jiān)督

11.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括(　) ABC

A.管理公司的監(jiān)管

B.對基金托管人的監(jiān)管

C.對證券投資基行為的監(jiān)管

D.對基金投資人的監(jiān)管

12.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送(　) ACD

A.監(jiān)察稽核報告

B.公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

C.基金持有人名冊

D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

13.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題(　) ABCD

A.對特定崗位缺乏強制性的約束

B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

C.缺乏風(fēng)險度量的措施

D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

14.基金管理公司董事會對下列事項(　)審議時，須經(jīng)三分之二以上的獨立董事同意方可生效。 ABCD

A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

C.基金管理公司租用基金專用交易席位

D.基金管理公司聘請更換會計師事務(wù)所

15.自律承諾的主要內(nèi)容包括(　) ABCD

A.堅持"公平公正公開"的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市場的健康發(fā)展

B.規(guī)范經(jīng)營，嚴格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度

C.加強與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

D.加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場

16.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下(　)問題 ABCD

A.建立股東會董事會監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的合理的制衡機制

B.強化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機制

C.建立健全內(nèi)部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

D.優(yōu)化包括資本市場體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

17.基金管理公司的主要發(fā)起人是(　) AD

A.證券 B.公司商業(yè) C.銀行保險 D.公司信托投資公司

18.全面系統(tǒng)切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是(　) ABC

A.一線崗位實行雙人雙責(zé)雙職

B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間

C.內(nèi)部稽核部門對各崗位各部門各機槍各項業(yè)務(wù)全面實行監(jiān)督反饋

D.會計部門對各崗位各機槍各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

19.按照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金托管人增加的職責(zé)包括(　)ABCD

A.依法持有基金資產(chǎn)

B.采取適當(dāng)助理的措施，使開放式基金單位的認購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

C.在定期報告內(nèi)出具托管人意見

D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。

20.基金托管人退任的條件為(　) ABCD

A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

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