2023年基金資格從業(yè)模擬題練習(xí)：合伙型基金

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[單選]下列關(guān)于合伙型基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、普通合伙人只能自行擔(dān)任基金管理人

B、普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C、合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D、有限合伙人不參與投資決策

答案：A

解析：普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

[單選]下列屬于股權(quán)投資協(xié)議中重大事項(xiàng)的有()。Ⅰ.一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;Ⅱ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易;Ⅳ.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：重大事項(xiàng)一般包括：(1)一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置。(2)一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行。(3)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更。(4)重大關(guān)聯(lián)交易。(5)涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易。(6)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件。(7)公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化。(8)會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更等。

[單選]基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資是()。

A、上市交易的股票

B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

C、上市交易的債券

D、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

答案：D

解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

[單選]下列選項(xiàng)中，不屬于公益信托的是()。

A、為救濟(jì)貧困設(shè)立的信托

B、為發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)設(shè)立的信托

C、為管理集體財(cái)產(chǎn)設(shè)立的信托

D、為發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)設(shè)立的信托

答案：C

解析：《中華人民共和國(guó)信托法》第六十條規(guī)定，為了下列公共利益目的之一而設(shè)立的信托，屬于公益信托：(一)救濟(jì)貧困;(二)救助災(zāi)民;(三)扶助殘疾人;(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);(六)發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境;(七)發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。

[單選]私募基金管理人登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括()。Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高級(jí)管理人員基本信息;Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)基本信息;Ⅳ.股東或合伙人基本信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第六條規(guī)定，私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

[單選]關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

C、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

D、辦理公募基金和私募基金的備案

答案：D

解析：D項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

[單選]下列關(guān)于私募投資基金信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

B、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金信息保密

D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)需對(duì)私募基金管理人信息保密

答案：D

解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露

[單選]私募基金合同中，需訂明私募基金的基本情況不包括()。

A、私募基金投資企業(yè)明細(xì)

B、私募基金的運(yùn)作方式

C、私募基金的存續(xù)期限

D、私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍

答案：A

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條規(guī)定，訂明私募基金的基本情況，其中包括：私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式;私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;私募基金的存續(xù)期限。

[單選]銷售機(jī)構(gòu)從事私募基金募集活動(dòng)應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注明;Ⅱ.取得基金托管業(yè)務(wù)資格;Ⅲ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;Ⅳ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是()。

A、社會(huì)保障基金

B、個(gè)人投資者

C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

D、慈善基金

答案：B

解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(二)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

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