2023年基金從業(yè)資格考試題庫：開放式基金銷售方式

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1.開放式基金銷售方式可分為( )。

A.代理銷售 B.零售

C.直接銷售 D.批發(fā)銷售

[參考答案] A C

2.封閉式基金的發(fā)行方式有( )。

A.公募 B.私募

C.認購 D.上網(wǎng)發(fā)行

[參考答案] A B

3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。

A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價格

C.發(fā)行費用 D.發(fā)行期限

[參考答案] A B C D

4.按照發(fā)行對象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] A B

5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行

C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行

[參考答案] C D

6.公募發(fā)行的發(fā)行對象有( )。

A.個體投資者 B.機構(gòu)投資者

C.證券公司 D.保險公司

[參考答案] A B C D

7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )。

A.承銷 B.包銷

C.代銷 D.自銷

[參考答案] B C D

8.公募發(fā)行的優(yōu)點有( )。

A.安全性 B.經(jīng)濟性

C.“三公”性 D.費用低

[參考答案] A B C

9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有( )。

A.招標發(fā)行 B.競價發(fā)行

C.自銷 D.其他發(fā)行方式

[參考答案] A B D

10.證券投資基金的發(fā)行價格由( )組成。

A.基金面值 B.基金發(fā)行費用

C.基金銷售費用 D,其他費用

[參考答案] A B C D

11.根據(jù)基金發(fā)行價格和基金面值的關系，基金的發(fā)行可分為( )。

A.溢價發(fā)行 B .平價發(fā)行

C.折價發(fā)行 D.其他方式

[參考答案] A B C

12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.證券公司

D.基金管理公司 E.金融咨詢機構(gòu)

[參考答案] A B C D E

13.根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為( )。

A.前端費 B.或有遞延費用

C.后端費 D.遞延銷售費

[參考答案] A B C D

14.封閉式基金擴募或續(xù)期，應當具備下列條件( )。

A.年收益高于全國平均水平

B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

C. 基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

[參考答案] A B C D

15.我國規(guī)定，開放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

A.已向中國證監(jiān)會注冊登記

B. 募集期限已滿3個月

C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元

D.募集期限內(nèi)，最低認購戶數(shù)達到100人

[參考答案] C D

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