2023年基金期貨證券從業(yè)資格證題： 設(shè)立證券投資基金

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1. 申請設(shè)立證券投資基金時，基金發(fā)起人應提交的申報材料包括()。

A.發(fā)起協(xié)議B.基金契約

C.托管協(xié)議D.招募說明書

2. 股票、債券型基金的申購贖回原則有()

A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

3. 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定()

A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回C.全部延期贖回D.部分延期贖回

4. 開放式基金的非交易過戶包括()。

A.繼承B.司法強制執(zhí)行

C.捐贈D.基金的無償劃撥

5. ETF 申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的()。

A.現(xiàn)金差額B.其他對價

C.組合證券D.現(xiàn)金替代

6. 境內(nèi)基金管理公司申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應當具備的條件包括()。

A.凈資產(chǎn)不少于 2 億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務 2 年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管 理規(guī)模不少于 200 億元人民幣

B.具有 5 年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少 于 2 名

C.具有 3 年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗人員不少于 3 名

D.最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

7. QDII 基金申購與贖回的原則是()。

A.“未知價”交易原則B.“已知價”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則D.“份額申購、金額贖回”原則

8. 通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，從而消除()問題 帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。

A.道德困境B.逆向選擇

C.過度競爭D.道德風險

9. 基金管理人編制基金()，經(jīng)托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和 基金上市的證券交易所備案。

A.臨時報告B.年度報告

C.半年度報告D.季度報告

10. 為明確信息披漏義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在年度報告 的扉頁中就()方面做出提示。

A.管理人和托管人的披漏責任

B.管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風險提示

D.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

1. ABCD2. AC3. AD4. ABCD5. ABCD6. ACD7. AC8. BD9. BCD10. ABCD

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