2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬題：債券的遠(yuǎn)期交易

1、債券的遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過()。

A. 30天

B. 90天

C. 180天

D. 365天

參考答案：D

參考解析：遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。

2、根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與交易，但只能申請(qǐng)成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)須委托甲類結(jié)算成員辦理，此處體現(xiàn)的交易制度是()。

A. 做市商交易

B. 結(jié)算參與人制度

C. 公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

D. 結(jié)算代理制度

參考答案：D

參考解析：結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

3、阿爾法(僅)投資策略是尋找價(jià)值被低估的資產(chǎn)進(jìn)行投資以獲取超額收益。所謂價(jià)值被低估的資產(chǎn)具有的特點(diǎn)是()。

A. 剛好位于證券市場(chǎng)線上

B. a值大于0

C. a值小于0

D. 位于證券市場(chǎng)線下方

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)線可以用來判斷一項(xiàng)資產(chǎn)的定價(jià)是否合理。如果一項(xiàng)資產(chǎn)的定價(jià)合理，其應(yīng)當(dāng)位于證券市場(chǎng)線上。如果一個(gè)資產(chǎn)的價(jià)格被高估(收益率被低估)，其應(yīng)當(dāng)位于證券市場(chǎng)線的下方。如果一個(gè)資產(chǎn)的價(jià)格被低估(收益率被高估)，其應(yīng)當(dāng)位于證券市場(chǎng)線的上方。價(jià)值被低估，a值大于0。

4、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的是()。

A. 風(fēng)險(xiǎn)投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅

B. 風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的投資

C. 風(fēng)險(xiǎn)投資的主要目的是為了取得企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)

D. 風(fēng)險(xiǎn)投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報(bào)

參考答案：D

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)投資的收益不是來自企業(yè)本身的分紅，而是來自企業(yè)成熟壯大之后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)資本的投資目的并不是取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配，而是通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)。

5、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是()。

A. 可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)

B. 可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C. 與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售條款的利率更高

D. 可贖回條款不利于債券發(fā)行人

參考答案：A

參考解析：與可贖回債券的受益人是發(fā)行人不同，可回售債券的受益人是持有者。和一個(gè)其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更低，因?yàn)榇藯l款可降低投資者的價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。

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