2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題目：證券投資基金發(fā)展階段

1、( )不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。

A. 基金主管機(jī)構(gòu)的變化

B. 基金投資對象的多樣化

C. 基金監(jiān)管法規(guī)的完善

D. 主流品種的變遷

參考答案：B

參考解析：我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有五個(gè)：其一，基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會;其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金法》制定一系列配套規(guī)則;其三，基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn);其四，隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理財(cái)?shù)闹饕ぞ咧?其五，在新的時(shí)期，基金行業(yè)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

2、我國證券投資基金的萌芽期是指( )。

A. 1985—1997年

B. 1998—2002年

C. 2003—2007年

D. 2008—2014年

參考答案：A

參考解析：我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程有：①萌芽和早期發(fā)展時(shí)期(1985—1997年);②試點(diǎn)發(fā)展階段(1998—2002年);③行業(yè)快速發(fā)展階段(2003—2007年);④行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段(2008—2014年);⑤防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段(2015年至今)。

3、基金行為監(jiān)管的三條底線是( )。

Ⅰ.不能搞利用非公開信息獲利

Ⅱ.不能進(jìn)行非公平交易

Ⅲ.自然人不能成為基金公司股東

Ⅳ.不能搞各種形式的利益輸送

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在放松管制的同時(shí)，加強(qiáng)了行為監(jiān)管，打擊違法活動，設(shè)立“不能搞利用非公開信息獲利、不能進(jìn)行非公平交易、不能搞各種形式的利益輸送”的三條底線。

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