2023年基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)練習(xí)題：股股權(quán)投資基金當(dāng)事人的職責(zé)

1、股權(quán)投資基金管理人( )。

A. 是基金產(chǎn)品的募集者

B. 是基金產(chǎn)品的管理者

C. 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

D. 以上都是

參考答案：D

參考解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

2、下列屬于股權(quán)投資基金管理人的職責(zé)的是()。

A. 依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

B. 擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資的企業(yè)進(jìn)行投資后管理

C. 將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開

D. 依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作

參考答案：B

參考解析：股權(quán)投資基金管理人具體的職責(zé)如下：①擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資的企業(yè)進(jìn)行投資后管理;②積極參與制定被投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資的企業(yè)提供增值服務(wù);③定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息;④定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。

A、C、D項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

基金托管人主要履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶;對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨(dú)立;將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作;定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

3、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，通常由( )承擔(dān)。

A. 基金銷售機(jī)構(gòu)

B. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

C. 基金投資者選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

D. 基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

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